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招股說明書涉嫌違規被調查巴安水務否認有對賭協議

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

原本得益于“環保”概念股價一路上漲的上海巴安水務突然遭遇證監會上海稽查局的調查。創業板上市不足一年,巴安水務這次被調查的源頭即上市前的招股書涉嫌違規。巴安水務證券部人士昨日向《金證券》記者證實:“確實隱瞞了一份協議,但是,這對公司并沒有影響。”

高管股權歸屬不清

根據巴安水務對外披露的信息,隱瞞的是一份服務期協議。昨日,上海一家上市公司高管向《金證券》記者解釋稱:“服務期協議各公司不同,有的就是對高管以及核心人員簡單的勞動合同,但有的卻是與業績對賭在一起,從而鎖定核心人員的股權。”

也就是說,如果服務期協議含有對賭成分,那么,核心人員手中的股權或有變動。

《金證券》記者注意到,巴安水務大部分核心高管都有股權,而且都是低價獲得。根據巴安水務招股書,早在2009年7月23日部分高管就獲得股權。此外,在2010年4月19日又新增了獲得股份的高管們。

根據高管的承諾,張巳等高管強調,一年內不會減持,巴安水務2011年9月16日上市,高管手中股權離解禁期還有接近4個月的時間。與目前高達20元/股以上的股價來看,巴安水務高管手中的股權增值空間較大。

不過,低價獲得這些股份需要代價,巴安水務隱瞞的內容或使得高管手中股權歸屬撲朔迷離。

服務期協議成謎

“按照人力資源名詞解釋,服務期協議內容包括被聘人員承諾的服務期限。”昨日,榮正咨詢人力資本負責人何總向《金證券》記者解釋稱:“比如,與公司簽訂三年協議,在這個三年內不能隨意離職,通俗來說就是勞動合同。至于勞動合同里是否包括股權,因公司而異。”

昨日,巴安水務證券部人士則向《金證券》記者強調:“現在外界說我們與高管簽訂了5年協議,如果中間走人則股權沒收,這個說法是不對的。事實上,我們的服務期協議并不包括股權變動,只是對高管勞動時間的一個限定。”

《金證券》記者注意到,在招股書里,巴安水務就“公司與董事、監事、高級管理人員及其他核心人員簽訂的協議及承諾”有一個特別的說明,其中特別強調:聘用合同和勞動合同。巴安水務指出:公司與在公司任職的董事、監事、高級管理人員和其他核心人員簽訂了《勞動合同書》和《保密協議》,對上述人員的誠信義務,特別是商業秘密、知識產權等方面的保密義務作了嚴格的規定。

不過,正是這個語焉不詳的合同引起證監會上海稽查局的關注。

“現在上海稽查局都在對上市公司做進一步規范,請注意,這次是我們發布的公告,并不是上海稽查局發布的公告。我們之所以公開化,就是希望信息透明化,不要給公眾有誤導。”證券部人士昨日向《金證券》記者強調。

保薦人已全部跳槽

那么,對于這次調查巴安水務保薦機構有什么看法?昨日,《金證券》記者仔細查看招股書后驚訝地發現,巴安水務上市不到一年,兩位保薦代表已全部離職。巴安水務的保薦人是平安證券,保薦代表是:王裕明和嚴衛。

不過,上市3個月時間,由于平安證券投行大變動導致巴安水務保薦代表雙雙離職。其中,2011年9月25日,王裕明從平安證券離職后加盟華林證券,而2011年12月4日,嚴衛也從平安證券轉崗華林證券。

“由于調查結果沒有出來,是否要按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》對保薦代表進行暫停受理項目的處罰尚不得而知。”上海一位投行人士告訴《金證券》記者。

昨日,巴安水務證券部人士強調:“這次調查不會對公司未來有任何影響,雖然2011年四季度業績下降,但是今年一季度收入與利潤都有增長,業績比較平穩。”

《金證券》記者注意到,上海巴安水務的原始投資者還包括江蘇的亨通投資、南京匯投,均為財務投資人。

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