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五舉措推進公司治理和股東權益保護_網易財經-中國的投資門戶

標簽 股改 證券 基金 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

上海證券交易所總監陸文山

第一,有關公司治理及其模式選擇。在設計我國公司治理目標及完善相關立法時,一方面,通過國家強制性立法確定一個大一統的公司治理基本模式,另一方面,立法又要根據具體情況的不同允許公司采用不同的權力分配和制衡模式。新公司法已較好的體現了放松管制、加強監管,以及行業自律與公司意思自治的原則,同時為投資者保護提供了股東代表訴訟、舉證責任在辯方、征集委托投票權等制度保證;而這些制度的效用在落實。

第二,公司治理的多層次制度架構。公司治理法律體系類似于金字塔型,最為基礎的是公司內部規則和自律性場所與組織的業務規則,中間層面是部門規章和行政法規,最后才是數量最少但效力和約束力最強的公司法強制性規則。這一架構,可以達到宏觀可控、中觀可調、微觀可活之效。

第三,公司治理評級和公司治理指數。尤其是在股改基本完成后的推出,對促進市場發展與投資者保護的舉措相當重要。公司治理評級指標可以考慮以下幾個方面:控股股東與上市公司之間的關系;公司內控制度是否完備,是否得以切實執行;上市公司“三會”運作狀況;上市公司的激勵與約束機制;股東權利保護狀況;上市公司的信息披露與透明度狀況。

第四,完善股東代表訴訟制度。公司法的修改奠定了股東代表訴訟制度的基礎,通過訴訟解決公司治理問題是最有效的制度安排之一。但是,目前我國股東通過代表訴訟維護公司權益,還有賴于:一、公司董事、監事和高級管理人員的忠誠義務和勤勉義務具體標準有待細化。二,由于股東代表訴訟的直接受益人為公司,有必要建立股東代表訴訟的激勵機制,包括明確代表訴訟為非財產訴訟,降低訴訟成本和費用。三,有關股東代表訴訟的舉證責任、訴訟費用、訴訟擔保和訴訟賠償問題,都有待通過司法解釋予以明確。四,考慮擴大證券投資者保護基金公司的職責范圍,賦予其參加股東代表訴訟的主體資格。

第五,建立多元化和專業化糾紛解決機制。鑒于仲裁存在的難度以及裁決的終局性,需要考慮其他形式的非訟糾紛解決方式。可以考慮由證券交易所或者證券業協會設立有關調解中心。另外,從審理案件的專業性和審理結果的可預見性、統一性出發,可以考慮設立專門的調解和仲裁機制以及專門法庭或者法院,審理公司證券案件,更可以考慮陪審員可以由證券交易所、證券業協會和券商指派的專業人員擔任,發揮社會專業人才的專業優勢。

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