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證監會加強上市證券公司監管強調適用從嚴原則

標簽 證券 股權 股東 中國 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

中國證監會3日發布《關于加強上市證券公司監管的規定》,要求上市證券公司成為證券行業的表率,強調上市證券公司監管適用“從嚴”、“從一般”原則。

證監會有關部門負責人表示,按照“從嚴”原則,上市證券公司既要符合機構監管法規的規定,又要符合發行、上市監管法規的規定,相關規定和監管要求有差別的,從嚴執行;按照“從一般”原則,發行、上市監管法規的一般原則和規定不因上市證券公司的行業特點而例外豁免。

《規定》共12條,主要從行政許可、信息披露和法人治理三方面作出規定。

行政許可方面,證券公司一個行為涉及多項行政許可的,應當同時報送相關審核材料,符合行政許可條件。例如,上市證券公司發行新股、可轉換公司債券等再融資行為,同時涉及證券公司變更注冊資本的,應當向監管部門申請出具監管意見書,并報送相關申請審核材料;上市證券公司的融資行為和重大資產重組涉及5%以上股權變更的,還應當報送股權變更審核材料。

上市證券公司應當在章程中載明,任何單位或者個人未經國務院證券監督管理機構批準,持有或者實際控制證券公司5%以上股權的,應當限期改正;改正前,相應股權不具有表決權。

信息披露方面,除了要求正常披露定期報告和臨時報告外,一是在上市公司監管規定基礎上增加了對上市證券公司監管規定要求;二是在上市公司監管規定要求基礎上,對有關證券公司監管規定的適用要求進行了明確和銜接。比如,上市證券公司在公告董事會、股東大會對擬開展新業務或者經營創新業務的決議時,應當同時向投資者進行風險提示,說明上市證券公司要實際開展相關業務尚需監管機構核準,且存在達不到法律法規和監管要求而導致監管機構不予核準的情形。

法人治理方面,上述負責人表示,由于立法時期不同,《證券公司治理準則(試行)》、《上市公司治理準則》等證券公司監管法規和上市公司監管法規,在提案權、累積投票制、獨立董事任期等規定方面存在一定差異。對此,《規定》明確上市證券公司應當以高標準,按孰嚴原則執行。(申屠青南)

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