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【行政許可事項】證券公司變更持有5%以上股權的股東、實際控制人審批

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

一、行政許可事項名稱:證券公司變更持有5%以上股權的股東、實際控制人審批

二、關于依據的規定

《證券法》第129條:證券公司設立、收購或者撤銷分支機構,變更業務范圍或者注冊資本,變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人,變更公司章程中的重要條款,合并、分立、變更公司形式、停業、解散、破產,必須經國務院證券監督管理機構批準。

證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構,必須經國務院證券監督管理機構批準。

《證券公司監督管理條例》第14條:任何單位或者個人有下列情形之一的,應當事先告知證券公司,由證券公司報國務院證券監督管理機構批準:

(一)認購或者受讓證券公司的股權后,其持股比例達到證券公司注冊資本的5%;

(二)以持有證券公司股東的股權或者其他方式,實際控制證券公司5%以上的股權。

未經國務院證券監督管理機構批準,任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權。證券公司的股東不得違反國家規定,約定不按照出資比例行使表決權。

三、關于條件的規定

《證券法》第124條:設立證券公司,應當具備下列條件:

(二)主要股東具有持續盈利能力,信譽良好,最近三年無重大違法違規記錄,凈資產不低于人民幣二億元;

《證券公司監督管理條例》第10條:有下列情形之一的單位或者個人,不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人:

(一)因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執行完畢未逾3年;

(二)凈資產低于實收資本的50%,或者或有負債達到凈資產的50%;

(三)不能清償到期債務;

(四)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

證券公司的其他股東應當符合國務院證券監督管理機構的相關要求。

《證券公司行政許可審核工作指引第10號證券公司增資擴股和股權變更》

四、持有證券公司5%以上股權的股東應當凈資產不低于實收資本的50%,或有負債未達到凈資產的50%,不存在不能清償到期債務的情形。

對于以提供擔保為常規性經營活動的股東,計算或有負債時可以剔除取得的反擔保金額。

五、持有證券公司5%以上股權的股東應當凈資產不低于人民幣2億元,最近2個會計年度連續盈利(可以扣除非經常性損益后的凈利潤為依據)。因為股東發生合并、分立,或者國有產權無償劃轉導致證券公司股權變更,入股股東成立不滿2個會計年度的,應當自成立以來累計盈利。

六、入股股東應當充分知悉證券公司財務狀況、盈利能力、經營管理狀況和潛在的風險等信息,投資預期合理,出資意愿真實。

七、股東入股后股權權屬應當清晰,不存在權屬糾紛以及未經批準委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司股權的情形。

八、入股股東應當具備按時足額繳納出資的能力;出資款須為來源合法的自有資金,從以入股股東名義開立的銀行賬戶劃出。入股股東不得虛假出資或者抽逃出資。入股股東對其他企業的長期投資余額(包括本次對證券公司的投資額),不得超過入股股東的凈資產。國有投資控股公司另有規定的從其規定。

九、入股股東應當充分知悉并且能夠履行股東權利和義務,不存在未實際開展業務、停業、破產清算等影響履行股東權利和義務的情形。

十、入股股東應當信譽良好,最近3年(成立未滿3年的股東自成立以來,下同)在中國證監會、銀行、工商、稅務、監管部門、主管部門等單位無不良誠信記錄;最近3年無重大違法違規記錄;不存在被判處刑罰、執行期滿未逾3年的情形。

十一、入股行為應當已經履行法定程序(包括證券公司、股權出讓方和入股股東的內部決策程序和應當由上級單位或者監管部門批準的批準程序等),不得損害老股東的合法權益,不存在潛在法律障礙或者糾紛。

十二、入股股東應當逐層說明其股權結構直至最終權益持有人,以及其與其他股東的關聯關系或者一致行動人關系。

十三、入股股東以及入股股東的控股股東、實際控制人參股證券公司的數量不超過2家,其中控制證券公司的數量不超過1家。不存在境外投資者未經批準直接持有或者間接控制證券公司股權的情形;境外投資者直接或者間接參股的企業入股證券公司的,按照權益穿透計算,境外投資者間接擁有證券公司股權權益的比例不得達到5%以上。

十四、入股股東的持股期限應當符合下列規定:

(一)存在控股股東或者實際控制人的證券公司,證券公司的控股股東,以及受證券公司控股股東或者實際控制人控制的股東,自持股日起60個月內不得轉讓所持證券公司股權;其他股東,自持股日起36個月內不得轉讓所持證券公司股權。

(二)不存在控股股東或者實際控制人的證券公司,股東自持股日起48個月內不得轉讓所持證券公司股權。

(三)

(四)同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓證券公司股權,或者原股東發生合并、分立導致所持證券公司股權由合并、分立后的新股東依法承繼,或者股東為落實中國證監會等監管部門的規范整改要求,或者因證券公司發生合并、分立、重組、風險處置等特殊原因,股東所持股權經中國證監會同意發生轉讓的,不受持股期限的限制,但入股股東應當符合上述第(一)、(二)項的規定。

(五)商業銀行行使質權取得證券公司股權的,不受持股期限限制,但應當自取得股權之日起2年內予以處分。

十五、證券公司控股股東和實際控制人應當對完善證券公司治理結構有切實可行的計劃安排,對保持證券公司經營管理的獨立性、防范風險傳遞和不當利益輸送,有明確的自我約束機制和安排。

十六、信托公司入股證券公司,應當符合下列審慎性監管要求:

(一)不存在新增信托公司持有證券公司5%以上股權的情形。原股東發生合并、分立,或者國有產權無償劃轉,導致新增信托公司持有證券公司5%以上股權的,不受此限。

(二)不存在信托公司成為證券公司第一大股東或者控股股東的情形。由于歷史原因成為證券公司第一大股東或者控股股東,或者同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓證券公司股權,或者原股東發生合并、分立,或者國有產權無償劃轉,導致已經持有證券公司5%以上股權的信托公司股東成為證券公司控股股東、第一大股東,且經有關監管部門同意的,不受此限。

(三)信托公司應當嚴格落實分業經營有關規定,與證券公司在人員、機構、資產、經營管理、業務運作等方面相互獨立。

企業集團財務公司入股證券公司,比照信托公司入股證券公司有關政策執行。

十七、不具有獨立法人地位的有限合伙企業入股證券公司的,有限合伙企業與負責執行有限合伙企業事務的普通合伙人應當綜合具備入股股東的資格條件和要求,并符合下列規定:

(一)入股的證券公司存在控股股東或者實際控制人,且股權結構和法人治理結構保持穩定。

(二)入股的證券公司家數不得超過2家,不得成為證券公司第一大股東、控股股東或者實際控制人,不得參與證券公司經營管理,不得推薦人員擔任證券公司高級管理人員。

(三)如實說明資金來源和出資人的背景情況,包括名稱或者姓名、國籍、經營范圍或者職業、出資額等。

(四)負責執行有限合伙企業事務的普通合伙人,應當承諾有限合伙企業入股證券公司不違反反洗錢的規定,不違反我國證券業對外開放政策,不存在損害我國國家利益的情形,對有限合伙企業入股證券公司承擔最終責任。

(五)有限合伙企業設有存續期限的,其入股時剩余的存續期限應當大于規定持股期限,并應當在存續期限屆滿前轉讓所持證券公司股權。

(六)中國證監會規定的其他審慎性監管要求。

十八、

十九、證券公司法定代表人、董事長、負責增資擴股事項的公司主要負責人,應當組織公司對增資股東符合本指引有關規定的情況做好盡職調查工作。

二十、證券公司應當向現有股東和入股股東真實、準確、完整說明公司財務狀況、盈利能力、經營管理狀況和潛在的風險等信息。入股股東中存在有限合伙企業的,公司應當向其他股東說明有限合伙企業入股的特殊性,包括有限合伙企業由其普通合伙人管理控制,其所持證券公司股權實際由普通合伙人全權管理,其入股證券公司的最終責任由普通合伙人承擔,設有存續期限的有限合伙企業須到期退出等。有限合伙企業入股的上市證券公司,還應當按規定對外進行信息披露。

二十一、增資擴股和股權變更過程中,對于股東可能出現的違法違規或者違反承諾行為,證券公司應當與入股股東事先約定處理措施。

對于證券公司可能出現的違法違規或者違反承諾行為,證券公司應當事先制定處理措施,明確對責任人的內部責任追究,并配合監管機構調查處理。

二十二、外資參股證券公司增資擴股和股權變更適用本指引;法律、行政法規和規章對境外投資者持有證券公司股權另有規定的,從其規定。

四、關于期限的規定

《證券公司監督管理條例》第16條:國務院證券監督管理機構應當對下列申請進行審查,并在下列期限內,作出批準或者不予批準的書面決定:

(二)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請,自受理之日起3個月;

五、申請材料目錄

(本項行政許可由中國證監會審核的,申請材料由派出機構報送;由中國證監會授權派出機構審核的,申請材料由證券公司報送)

1、派出機構初審文件(適用于中國證監會審核)

2、申請報告(參見示范文本)及有關處理措施的協議

3、變更股東的有關文件。包括股權轉讓協議或者其他關于股權轉讓的文件;股東會決議(有限責任公司提供),或者向其他老股東告知變更股東情況的有關文件(股份有限公司提供);老股東放棄優先購買權的證明文件(有限責任公司提供)

4、證券公司變更股東后的股權結構圖(逐層追溯至最終權益持有人)

5、股權受讓方背景資料(企業簡介、營業執照副本復印件、經工商登記的股東名冊)

6、(為新的持股5%以上股東的)股權受讓方近一年經具有證券相關業務資格會計師事務所審計的財務報表,以及(如果最近兩年未連續盈利,出現虧損的當年)股權受讓方扣除非經常性損益后的凈利潤的證明文件。按照企業會計準則須編制合并財務報表的企業,應當提交母公司和合并財務報表(財務數據)。會計師事務所及注冊會計師的執業證書應當作為附件

7、(為原持股5%以上老股東)股權受讓方最近一年末對其他企業的長期投資與凈資產比例的證明文件或者近一年經審計財務報表。會計師事務所及注冊會計師的執業證書應當作為附件

8、《直接持有或者間接控制證券公司5%以上股權的自然人情況申報表》(參見示范文本)及上述自然人的背景資料(身份證、戶籍證明、護照、國外長期居留權證明、學歷證書復印件)

9、公司對變更股東后股東間關聯關系、一致行動人關系的說明

10、股權受讓方《關于入股XX證券公司有關情況的說明與承諾》(參見示范文本)

11、《證券公司及主要負責人承諾書》(參見示范文本)

12、法律意見書(參見示范文本)、律師事務所及律師的執業證書復印件、持有證券公司5%以上股權的股東和實際控制人的誠信情況證明文件以及證券公司變更股東法定程序證明文件

13、股權出讓方入股證券公司的批準文件或者無異議函的復印件

14、(受讓方為信托公司的)股權受讓方關于入股行為符合法律法規及中國證監會規定的說明文件和相關證明文件

15、(受讓方為有限合伙企業的)股權受讓方關于資金來源和出資人背景情況(包括名稱或者姓名、國籍、經營范圍或者職業、出資額等)的說明

16、(受讓方為有限合伙企業的)負責執行有限合伙企業事務的普通合伙人關于有限合伙企業入股證券公司不違反反洗錢的規定,不違反我國證券業對外開放政策,不存在損害我國國家利益的情形,對有限合伙企業入股證券公司承擔最終責任的承諾

17、中國證監會要求的其他材料

(本文來源:證監會網站)

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