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不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的決定新浪財經_新浪網

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

關于給予寧夏大元化工股份有限公司前總經理鄧永祥、前副總經理袁野公開譴責并公開認定鄧永祥五年內不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的決定

寧夏大元化工股份有限公司前總經理兼董事鄧永祥、前副總經理袁野:

經查明,寧夏大元化工股份有限公司(以下簡稱“公司”)在決策程序和信息披露方面存在如下違規事實:

2011年1月28日,公司在未履行決策程序的情況下,由時任董事及總經理鄧永祥(已離任)代表公司與趙曉東簽訂《寧夏大元化工股份有限公司與趙曉東關于托里縣世峰黃金礦業有限公司股權轉讓及回購協議書》(以下簡稱“協議”)。協議約定,先由趙曉東以5000萬元受讓托里縣世峰黃金礦業有限公司(以下簡稱“世峰公司”)20%的股權。然后,在協議約定的時間內,趙曉東可以以協議約定的轉讓價格將上述股權轉讓予公司或公司的指定方,轉讓價格以7500萬元或專業評估機構對世峰公司評估價較高者為準。同日,時任董事及總經理鄧永祥、時任副總經理袁野(已離任)作為保證人,就該協議簽訂了相關保證合同。2012年1月31日,趙曉東向公司發出通知函,要求履行相關協議,公司現任董事長洪金益回函確認收到上述通知函。上述7500萬元交易金額占公司2010年末經審計歸屬母公司股東權益的26.74%,根據公司章程,應經公司股東大會審議。針對上述重大合同的簽訂及其進展情況,公司未及時履行信息披露義務,并直至2012年6月26日才予以公告。

公司上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規則》(以下簡稱“《股票上市規則》”)第2.1條、第2.3條、第9.2條等有關規定。時任總經理兼董事鄧永祥以公司名義對外簽署股權回購協議,對決策程序違規及信息披露違規具有主觀故意,應對相關違規負有直接責任。且鄧永祥在2011年因違規收購世峰公司、珠拉黃金項目已被上海證券交易所(以下簡稱“本所”)公開譴責,在該次處分的調查處理期間,上述股權回購協議業已簽訂,但鄧永祥刻意隱瞞了該事實,反映其誠信意識和規范運作意識均極其薄弱。時任副總經理袁野在參與并知曉該交易事項的情況下,未履行忠實和勤勉義務,未及時向董事會報告,對公司上述違規行為負有次要責任。鄧永祥和袁野的行為嚴重違反了《股票上市規則》第2.2條、第3.1.4條和第3.1.5條的規定以及在《董事(高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

鑒于上述違規事實和情節,經本所紀律處分委員會審核通過,根據《股票上市規則》第17.3條的規定,本所做出如下紀律處分決定:給予寧夏大元化工股份有限公司前總經理及董事鄧永祥公開譴責,并公開認定其五年內不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員;給予寧夏大元化工股份有限公司前任副總經理袁野公開譴責。

上述懲戒本所將抄報寧夏回族自治區人民政府,并將計入上市公司誠信記錄。

公司董事、監事、高級管理人員應當引以為戒,嚴格遵守法律、法規和《股票上市規則》的規定,履行忠實勤勉義務以及在《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

二○一二年十二月十七日

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