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國泰估值優勢可分離交易股票型證券投資基金更新招募說明書摘要

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

(2012年第二號)

基金管理人:國泰基金(微博)管理有限公司基金托管人:中國工商銀行股份有限公司

重要提示

本基金經中國證監會2009年12月3日證監許可[2009]1295號文核準募集。本基金的基金合同于2010年2月10日正式生效。

基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險

在投資本基金前,投資者應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對認購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策,獲得基金投資收益,亦承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,本基金的特定風險等等。封閉期內國泰優先份額表現為低風險、收益穩定的特征,其預期收益和預期風險要低于普通的股票型基金份額,類似于債券型基金份額,但是約定收益的獲得及其分配具有不確定性,在本基金資產出現極端損失情況下,國泰優先仍可能面臨無法取得約定應得收益乃至投資本金受損的風險;國泰進取份額則表現出高風險、高收益的顯著特征,其預期收益和預期風險要高于普通的股票型基金份額,類似于具有收益杠桿性的股票型基金份額。但由于本基金的收益分配將優先滿足國泰優先的收益分配,在本基金資產出現極端損失而僅能乃至未能滿足國泰優先的約定應得收益與投資本金的情況下,則國泰進取基金份額也可能面臨投資本金虧損。投資有風險,投資者認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募說明書。

基金的過往業績并不預示其未來表現。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。

本招募說明書中涉及的與托管相關的基金信息已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2012年8月10日,投資組合報告為2012年2季度報告,有關財務數據和凈值表現截止日為2012年6月30日。

一、基金管理人

(一)基金管理人概況

名稱:國泰基金管理有限公司

設立日期:1998年3月5日

住所:上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心39樓

辦公地址:上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心39樓

法定代表人:陳勇勝

注冊資本:壹億壹千萬元人民幣

聯系人:何曄

聯系電話:021-,

股本結構:

股東名稱

股權比例

中國建銀投資有限責任公司

60%

意大利忠利集團

30%

中國電力財務有限公司

10%

(二)基金管理人管理基金的基本情況

截至2012年8月10日,本基金管理人共管理3只封閉式證券投資基金:金泰證券投資基金、金鑫證券投資基金、國泰估值優勢可分離交易股票型證券投資基金(創新型封閉式),以及24只開放式證券投資基金:國泰金鷹增長證券投資基金、國泰金龍系列證券投資基金(包括2只子基金,分別為國泰金龍行業精選證券投資基金、國泰金龍債券證券投資基金)、國泰金馬穩健回報證券投資基金、國泰貨幣市場證券投資基金、國泰金鹿保本增值混合證券投資基金、國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金、國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金(由金鼎證券投資基金轉型而來)、國泰金牛創新成長股票型證券投資基金、國泰滬深300指數證券投資基金(由國泰金象保本增值混合證券投資基金轉型而來)、國泰雙利債券證券投資基金、國泰區位優勢股票型證券投資基金、國泰中小盤成長股票型證券投資基金(LOF)(由金盛證券投資基金轉型而來)、國泰納斯達克(微博)100指數證券投資基金、國泰價值經典股票型證券投資基金(LOF)、上證180金融交易型開放式指數證券投資基金、國泰上證180金融交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、國泰保本混合型證券投資基金、國泰事件驅動策略股票型證券投資基金、國泰信用互利分級債券型證券投資基金、中小板300成長交易型開放式指數證券投資基金、國泰中小板300成長交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、國泰成長優選股票型證券投資基金、國泰大宗商品配置證券投資基金(LOF)、國泰信用債券型證券投資基金。另外,本基金管理人于2004年獲得全國社會保障基金理事會社保基金資產管理人資格,目前受托管理全國社保基金多個投資組合。2007年11月19日,本基金管理人獲得企業年金投資管理人資格。2008年2月14日,本基金管理人成為首批獲準開展特定客戶資產管理業務(專戶理財)的基金公司之一,并于3月24日經中國證監會批準獲得合格境內機構投資者(QDII)資格,成為目前業內少數擁有“全牌照”的基金公司之一,囊括了公募基金、社保、年金、專戶理財和QDII等管理業務資格。

(三)主要人員情況

1、董事會成員:

陳勇勝,董事長,碩士研究生,高級經濟師,20年證券從業經歷。1982年起在中國建設銀行總行、中國投資銀行總行工作。歷任綜合計劃處、資金處副處長、國際結算部副總經理(主持工作)。1992年起任國泰證券有限公司國際業務部總經理,公司總經理助理兼北京分公司總經理,1998年3月起任國泰基金管理有限公司董事、總經理,1999年10月起任公司董事長、黨委書記。

莊乾志,董事,博士研究生,高級經濟師。1999年8月至2004年12月在中國建設銀行總行工作,歷任建設銀行總行投資銀行部副經理、機構業務部高級經理。2005年1月至2007年7月在中國建銀投資有限責任公司任投行部副總兼證券公司重組辦公室主任。2007年8月至2009年2月在西南證券有限責任公司任董事、黨委委員及副總裁。2009年2月起在中國建銀投資有限責任公司工作,先后任資本市場部負責人、戰略部負責人,現任中國建銀投資有限責任公司辦公室、黨委辦公室主任。2012年4月起任公司董事。

林川,董事,博士研究生。2006年6月至2009年1月在美國華盛頓互惠銀行任高級計量分析師。2009年2月至2009年7月在美國富升人壽保險任財務經理。2010年3月起在中國建銀投資有限責任公司風險管理部工作,現任中國建銀投資有限責任公司風險管理部綜合風險組負責人。2012年4月起任公司董事。

PhilippeSETBON,董事,碩士研究生。1991年起歷任BARCLAYSBANK金融分析師;1993年起任BOISSYGESTIONSA(AZUR

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