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上海股權托管交易中心交易提示

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

問:上海股權托管交易中心是一家怎樣的機構?

答:上海股權托管交易中心經上海市政府批準設立,主要職能包括股份轉讓、登記結算、市場監管、代理買賣、市場拓展、定向增資、企業購并、創新研究等。簡單地說,在上海股權托管交易中心,掛牌的企業可以進行股權托管交易。

目前,上海股權托管交易中心的主要掛牌對象是上海、長三角及其他地區科技型、中小型非上市股份公司。

問:哪些投資者可以參與上海股權托管交易中心掛牌公司股份轉讓?

答:參與掛牌公司股份轉讓的投資者,應具備相應的風險識別和承擔能力,可以是上海股權托管交易中心認定的下列機構或人員:

(1)機構投資者,包括法人、合伙企業等;

(2)公司掛牌前的自然人股東;

(3)通過定向增資或股權激勵持有公司股份的自然人股東;

(4)因繼承或司法裁決等原因持有公司股份的自然人股東;

(5)具有兩年以上證券投資經驗,且擁有人民幣100萬元以上金融資產的自然人;

(6)上海股權托管交易中心認定的其他投資者。

上述第(2)(3)(4)項中的自然人股東在不滿足上述第(5)項條件時只能買賣其持股公司的股份。

問:滿足條件的投資者,如何正式開戶?

答:投資者可向上海股權交易中心提出開戶申請。

如果是自然人,需要攜帶有效身份證件原件及復印件,兩年以上證券投資者經驗、人民幣100萬元以上金融資產證明材料,上海股權托管交易中心要求提供的其他資料。

如果是機構,需要攜帶工商營業執照等證書原件及加蓋發證機關確認章的復印件,組織機構代碼證原件及加蓋公章的復印件,稅務登記證原件及加蓋公章的復印件,法定代表人證明書等原件及復印件,有權代理人有效身份證明文件原件及復印件,上海股權托管交易中心要求提供的其他資料。

經辦人員隨后將審核客戶提供的相關資料,如果符合條件,將對投資者進行風險揭示,指導客戶填寫《開戶申請表》,簽署《代理股份轉讓協議》等開戶文件。

然后客戶留存交易及資金密碼、辦理三方存管手續,確認開戶信息并至三方存款銀行確認。

問:哪些非上市股份公司可以申請到上海股權托管交易中心掛牌?

答:(1)業務基本獨立,具備持續經營能力;

(2)不存在顯著的同業競爭、顯失公允的關聯交易、額度較大的股東侵占資產等損害投資者利益的行為;

(3)在經營和管理上具備風險控制能力;

(4)治理結構健全,運作規范;

(5)股份的發行、轉讓合法合規;

(6)注冊資本中存在非貨幣出資的,應設立滿一個會計年度;

(7)上海股權托管交易中心要求的其他條件。

對上述第(6)條進行認定時,應遵循如下原則:對于注冊資本中存在非貨幣出資、申請在上海股權托管交易中心掛牌的非上市公司,入圍有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的,公司存續時間從有限責任公司設立時開始計算;有限責任公司未按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的,應待股份有限公司成立滿一個會計年度后方可以申請掛牌;全部為貨幣出資的有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的,不視為存在非貨幣出資。

問:滿足條件的非上市股份公司,如何正式掛牌?

答:非上市公司申請掛牌的,相關公司必須先召開董事會和股東大會就掛牌事項做出決議,然后委托推薦機構會員向上海股權托管交易中心推薦,并由推薦機構會員向上海股權托管交易中心報送申請文件。

上海股權交易托管中心收到文件后將對申請進行審核,如審核同意,報上海市金融辦備案。隨后,在獲得上海股權托管交易中心的同意掛牌通知后,擬掛牌公司可以向上海股權托管交易中心申請股份簡稱、代碼,并簽訂掛牌協議書,隨后正式掛牌。

問:哪些機構是上海股權托管交易中心的會員?

答:上海股權托管交易中心會員分為推薦機構會員和專業服務會員。前者可作為推薦人或財務顧問參與上海股權托管交易中心非上市公司改制、掛牌及掛牌公司定向增資相關業務;后者可為非上市公司進入上海股權托管交易中心非上市公司掛牌等業務提供法律、審計、驗資、評估及其他專業服務。

對于推薦機構會員,除了滿足成為會員的基本條件,還必須為經國家金融管理部門依法批準設立的證券公司、銀行等金融機構或經上海股權托管交易中心認定的投資機構。

問:已登陸上海股權托管交易中心的掛牌公司和投資者之間,如何進行股份轉讓?

答:掛牌公司股份轉讓時間為每周一至周五9時30分至11時30分,13時至15時。轉讓時間內因故暫停的,轉讓時間不做順延。

股份轉讓方式有兩種,一是通過互聯網委托,二是通過柜臺委托。前者可至上海股權托管交易中心下載專門的客戶端。

委托指令分為三種:一是意向委托,即投資者委托代理買賣機構按其制定價格和數量買賣股份的意向指令,不具有成交功能;二是定價委托,即投資者委托代理買賣機構按其制定價格買賣不超過其指定數量股份的買賣指令;三是成交確認委托,即買賣雙方達成成交協議或投資者擬與定價委托成交,委托代理買賣機構以制定價格和數量與指定對手方確認成交的指令。

需要注意的是,投資者進行股份轉讓委托(股份轉讓賬戶中某一股份余額不足1萬股,必須一次性委托賣出);掛牌公司轉讓后股東總人數不得超過200人。

問:在上海股權托管交易中心掛牌的公司會出現終止掛牌的情況嗎?

答:會。有下列情形之一的,上海股權托管交易中心將為其辦理終止掛牌手續并報送上海市金融辦備案:(1)進入破產清算程序;(2)在境內、外有關資本市場上市或掛牌;(3)上海股權托管交易中心認定的其他需要終止掛牌的情形。

問:上海股權托管交易中心在非上市股份有限公司轉讓業務上有專門的管理辦法嗎?

答:有暫行管理辦法。涉及會員管理規則,掛牌與掛牌公司定向增資審核規則,非上市股份有限公司掛牌業務規則,掛牌公司定向增資業務規則,掛牌公司股份轉讓規則,非上市股份有限公司股份轉讓登記結算業務規則,掛牌公司信息披露規則,掛牌公司股份轉讓監管規則。

注:上述問答由早報記者根據《上海股權托管交易中心制度匯編(試行版)》自行整理。

錄入編輯:李琪

(本文來源:東方早報)

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