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證監會通報首例券商“老鼠倉”等五案

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

本報記者敖曉波

證監會主席郭樹清對于內幕交易與證券市場違法違規行為的“零容忍”風暴正在銜枚疾進。12月23日下午,證監會有關部門負責人通報了五起證券市場違法違規案件,其中包括證券公司從業人員“老鼠倉”涉刑第一案、首例涉及陽光私募的“搶帽子”市場操縱案等。

■事件

首例券商“老鼠倉”

涉案人物:前西南證券高管季敏波

昨天,證監會的通報顯示,前西南證券高管季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票,目前已經被實施逮捕。

2011年4月12日,“景谷林業”開盤后不久就出現較大跌幅,當日就有媒體質疑“四千手大單讓股價瞬間跌至跌停板,是烏龍指還是利益輸送”。證監會核查發現,當日“景谷林業”集合競價開盤價為11.43元/股;集合競價階段前后,托管于上海、浙江、吉林地區的“孫某某”等9個賬戶以接近跌停價的10.37-10.39元/股的價格區間申報買入“景谷林業”71.7萬股;9點30分36秒,西南證券自營賬戶以10.36元每股申報賣出景谷林業44.98萬股,與孫某某賬戶組成交36.18萬股,占該筆賣出訂單成交量的80%,導致景谷林業成交均價從11.43元/股迅速下探至10.37元/股。

證監會對上述情況展開初步調查,發現孫某某賬戶組與西南證券時任副總裁季敏波存在關聯關系。2011年7月26日,證監會對季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票行為立案調查。

經查,季敏波于2008年9月進入西南證券,時任西南證券副總裁、證券投資管理部總經理兼投資經理,案發期間有權下達西南證券自營賬戶的操作指令,并可依據相關軟件對該部門投資經理的股票交易行為進行實時監控。2009年2月28日至2011年6月30日期間,季敏波利用職務便利掌握公司股票自營信息,通過其親友控制的多個個人賬戶同期于西南證券自營賬戶買賣相同股票40余只,成交金額約5000萬元,獲利約2000萬元。

>>案件進展

季敏波的上述行為涉嫌構成《刑法》第一百八十條規定的利用未公開信息交易罪,根據《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》及有關規定,證監會于2011年10月12日將該案移交公安機關偵查。目前,季敏波已被依法逮捕。

■事件

東北證券保代陷內幕交易淪為階下囚

涉案人物:保薦代表人秦宣

繼中信謝風華案之后,又一起典型的證券公司保薦代表人內幕交易案浮出水面,此次涉案的是東北證券保薦代表人秦宣。

2010年8月,北大國際醫院集團(下稱“北醫集團”)決定將其持有的北醫醫藥100%股權注入西南合成實施重組。9月27日西南合成發布重組停牌公告,10月26日正式公告披露了實施定向增發購買北醫醫藥100%股權的重組預案。內幕信息早在8月份就已形成,但上市公司卻未在決策過程中及時停牌,從而給內幕交易留出了長達一個月的時間窗口。

經過調查,通過參加相關會議,秦宣得知了確切的重組消息并泄露給其朋友周某,周某在案發前已經當上了職業操盤手,為兩位江浙地區的民營企業主打理證券投資。他經常詢問秦宣去哪兒出差,并憑借行業出身的直覺,往往能判斷出是哪家上市公司或有資本運作。當秦宣掌握到西南合成擬收購北醫醫藥的內幕信息之后,周某也隨即向其幕后的老板們匯報。在上市公司停牌之前,周某按照老板的指令利用“蔣某”等賬戶買入“西南合成”股票597萬股,交易金額8951萬元;復牌后,周某于2010年10月26日到27日之間賣出514萬股,盈利817萬元。

>>案件進展

秦宣涉嫌在去年西南合成重組過程中向他人泄露內幕信息和進行內幕交易的案件。同時,秦宣案涉及多人共同違法,也是典型的“傳遞型”內幕交易案,有人掌握內幕信息,有人負責獲取和傳遞消息,有人在幕后操控和發出交易指令。目前,秦宣已經被移送檢察機關審查起訴,其他相關涉案人員的內幕交易行為仍在偵辦中。

■事件

陽光私募國貿盛乾涉嫌“搶帽子”

涉案人物:自然人陳杰

該案是首例涉及陽光私募的“搶帽子”操縱市場案,涉及人員眾多,涉案金額巨大,操縱股票眾多,薦股渠道涉及多家省級衛視和財經網站,且主要涉案人陳杰因“武漢新蘭德”操縱市場案曾被證監會行政處罰。

早在2009年5月,證監會對陳杰、湖北國貿盛乾投資有限公司涉嫌“搶帽子”操縱市場行為立案調查。經查,2008年4月,陳杰、國貿盛乾合謀,由陳杰以4名自然人的名義持有國貿盛乾一期基金1.2億元份額,約占該基金總額的80%。2008年11月,國貿盛乾將國貿盛乾一期賬戶交由陳杰操作,陳杰和代飛等人在某證券營業部,通過ADSL專線交易國貿盛乾一期賬戶。

2008年11月至2009年4月,陳杰利用其控制的北京天工精華軟件技術有限公司、北京京楚聯辦影視傳媒有限公司,一方面收買李某、曹某、涂某等證券公司研究員,并指使張某等以證券分析師名義在互聯網發表薦股文章;另一方面雇傭張某、孫某等研究員在兩家電視臺財經欄目公開薦股。同期,陳杰指揮操作國貿盛乾一期賬戶,在薦股文章發布前或薦股欄目播出當日或下一交易日賣出股票獲利。陳杰和國貿盛乾通過上述“搶帽子”操縱手法,先后交易55只(次)股票,共計獲利2488萬余元。

>>案件進展

因陳杰、國貿盛乾的上述行為涉嫌構成《刑法》第一百八十二條規定的操縱證券市場罪,依據有關規定,證監會將該案移送公安機關處理。目前公安機關已立案并在刑事偵查中。

兩咨詢公司涉嫌“搶帽子”

■事件

涉案機構:大富投資、新思路投資

證監會調查顯示,哈爾濱大富證券投資顧問有限公司(大富投資)、哈爾濱新思路投資咨詢有限公司(新思路投資)及相關人員在2009年1月至4月期間,通過多家媒體發布個股推薦文章共計285篇,對99只股票進行了107次推薦。同期,與大富投資、新思路投資及相關人員存在關聯關系的符夏蘭等19個賬戶對上述99只股票中的61只進行了67次交易。這些交易具有薦股報告發布前集中買入、薦股報告發布后集中賣出的典型特征。經初步計算,67次交易累計交易金額達20.64億元,累計盈利2840余萬元。

2009年4月,證監會對大富投資等涉嫌操縱市場行為立案調查。調查發現,大富投資、新思路投資及相關人員的行為涉嫌構成操縱證券市場罪。

>>案件進展

因大富投資、新思路投資的上述行為涉嫌構成《刑法》第一百八十二條規定的操縱證券市場罪,依據有關規定,2010年6月,證監會將此案作為犯罪線索交公安機關偵辦。2010年8月,公安機關對該案涉案機構及相關人員涉嫌操縱證券市場犯罪問題立案偵查,目前,主要涉案人員已被移送檢察機關審查起訴。

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