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【行政許可事項】證券公司融資融券業務審批

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

一、關于依據的規定

證券法》第129條:證券公司設立、收購或者撤銷分支機構,變更業務范圍或者注冊資本,變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人,變更公司章程中的重要條款,合并、分立、變更公司形式、停業、解散、破產,必須經國務院證券監督管理機構批準。

……

《證券法》第142條:證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務,應當按照國務院的規定并經國務院證券監督管理機構批準。

《證券公司融資融券業務管理辦法》第3條:證券公司開展融資融券業務,必須經中國證券監督管理委員會(以下簡稱證監會)批準。未經證監會批準,任何證券公司不得向客戶融資、融券,也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。

《證券公司融資融券業務管理辦法》第6條:證券公司申請融資融券業務資格,應當向證監會提交下列材料,同時抄報注冊地證監會派出機構:

(一)融資融券業務資格申請書;

(二)股東會(股東大會)關于經營融資融券業務的決議;

(三)融資融券業務方案、內部管理制度文本和按照本辦法第十一條制定的選擇客戶的標準;

(四)負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件;

(五)中國證券業協會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件;

(六)證券交易所、證券登記結算機構出具的關于融資融券業務技術系統已通過測試的證明文件;

(七)證監會要求提交的其他文件。

證券公司的法定代表人和經營管理的主要負責人應當在融資融券業務資格申請書上簽字,承諾申請材料的內容真實、準確、完整,并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

《證券公司融資融券業務管理辦法》第7條:證監會派出機構應當自收到本辦法第六條規定的申請材料之日起10個工作日內,對申請人是否符合本辦法第五條第(二)、(四)、(五)、(六)項規定以及其信息系統的運行狀況進行現場核查,向證監會出具是否同意申請人開展融資融券業務的書面意見。

證監會依照法定程序和本辦法規定的條件,對申請材料進行審查,作出批準或者不予批準的決定,并書面通知申請人。

《證券公司融資融券業務管理辦法》第8條:獲得批準的證券公司應當按照規定,向公司登記機關申請業務范圍的變更登記,向證監會申請換發《經營證券業務許可證》。

取得證監會換發的《經營證券業務許可證》后,證券公司方可開展融資融券業務。

二、關于條件的規定

《證券公司監督管理條例》第49條:證券公司經營融資融券業務,應當具備下列條件:

(一)證券公司治理結構健全,內部控制有效;

(二)風險控制指標符合規定,財務狀況、合規狀況良好;

(三)有經營融資融券業務所需的專業人員、技術條件、資金和證券;

(四)有完善的融資融券業務管理制度和實施方案;

(五)國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

《證券公司融資融券業務管理辦法》第5條:證券公司申請融資融券業務資格,應當具備下列條件:

(一)經營證券經紀業務已滿3年;

(二)公司治理健全,內部控制有效,能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險;

(三)公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形;

(四)財務狀況良好,最近2年各項風險控制指標持續符合規定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定;

(五)客戶資產安全、完整,客戶交易結算資金第三方存管有效實施,客戶資料完整真實;

(六)已建立完善的客戶投訴處理機制,能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;

(七)信息系統安全穩定運行,最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故,融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試;

(八)有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員,融資融券業務方案和內部管理制度已通過中國證券業協會組織的專業評價;

(九)證監會規定的其他條件。

三、關于期限的規定

《證券公司監督管理條例》第16條:國務院證券監督管理機構應當對下列申請進行審查,并在下列期限內,作出批準或者不予批準的書面決定:

……

(三)對變更業務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請,自受理之日起45個工作日;

……

四、申請材料目錄

(一)融資融券業務資格申請書

證券公司融資融券業務資格申請書應當至少包括以下內容:

1、公司基本情況(成立時間、注冊資本、法定代表人、主要股東、重大歷史沿革、最近三次證券公司分類評價結果等);

2、公司關于開展融資融券業務的內部決策情況以及公司章程的相關規定;

3、公司符合開展融資融券業務的各項要求并具備開展融資融券業務各項條件的說明(包括制度、方案、人員、技術、資金及其占凈資本的比例、證券等方面);

4、公司開展融資融券業務方案的簡要說明;

5、證券公司的法定代表人和經營管理的主要負責人應當在融資融券業務資格申請書上簽字,承諾申請材料的內容真實、準確、完整,并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

(二)股東(大)會關于經營融資融券業務的決議

申請人應當提交公司股東(大)會關于同意公司經營融資融券業務的決議。

(三)融資融券業務方案

申請人應當按照《證券公司監督管理條例》、《證券公司融資融券業務管理辦法》、《證券公司融資融券業務內部控制指引》、滬深證券交易所及證券登記結算公司有關實施細則擬定有關融資融券業務方案。業務方案應當包含融資融券業務開展的模式、規模控制、組織機構及分工,所需資金和證券的安排,客戶選擇與授信,賬戶及保證金、擔保物的管理,權益處理,利益沖突防范、證券公司客戶糾紛處理機制、投資者教育和風險控制的說明等。

(四)內部管理制度

1、內部管理制度文本。申請人提交的內部管理制度文本應符合《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司融資融券業務管理辦法》、《證券公司融資融券業務內部控制指引》等法律、法規和中國證監會有關規定,并應當切實可行。至少應包括:融資融券業務規則與操作流程、風險控制制度、業務隔離制度、投資者教育工作制度、客戶檔案管理制度、合規稽核制度和突發事件應急處置工作制度等。

2、按照《證券公司融資融券業務管理辦法》及我會有關規定制定的選擇客戶的標準。

3、融資融券交易風險揭示書標準文本。申請人自行擬定的融資融券交易風險揭示書標準文本應當明確充分,并包含中國證券業協會頒布的《融資融券交易風險揭示書必備條款》的全部內容。

4、融資融券客戶服務合同標準文本。申請人自行擬定的融資融券客戶服務合同標準文本應包含中國證券業協會頒布的《證券公司融資融券合同必備條款》的全部內容,并符合法律、法規及證監會相關規定,權利義務安排合法、公平。

(五)負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件

申請人應當提供負責融資融券業務的高級管理人員與相關業務人員名冊,以及相關的高管任職資格、從業資格證明文件。

(六)中國證券業協會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件

(七)證券交易所、證券登記結算機構出具的關于融資融券業務技術系統已通過測試的證明文件

(八)公司合規總監出具的專項合規意見

應當至少包括以下內容:1、確認公司已就申請開展融資融券業務履行合法的內部決策、授權程序;2、確認公司符合開展融資融券業務的各項要求和條件;3、確認公司擬定的融資融券客戶服務合同標準文本合法、完備,并已包含《證券公司融資融券合同必備條款》的全部內容。

(九)中國證監會要求的其他材料

上述申報材料一式四份(至少一份為原件),其中三份(至少一份為原件)報中國證監會,一份報申請人住所地證監局。

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