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原始股不能交易股民質疑受騙博迪森遭遇股票門

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

證券時報記者康乾

楊凌博迪森生物科技發展股份有限公司(以下簡稱博迪森)的股東們,最近陷入了普遍的困惑中,因為市場風傳他們在公司上市前握有的股票不能在二級市場上自由交易。

曾經冠有國內首家在海外三地同時上市的博迪森一時陷入了混亂和被動。

據記者了解,陜西省在近幾年成立發展了一大批中小規模的科技企業,這些企業在實力不斷壯大的同時,也深諳資本市場的籌資功能對企業發展的促進作用。其中,表現最為突出的就是博迪森。該公司分別于2005年在美國全美證券交易所上市、2004年在德國法蘭克福股票交易所上市、2006年2月在英國倫敦交易所AIM市場掛牌上市,一時間風光無二,也是在它的示范作用下,陜西中小企業海外上市熱一浪高過一浪。

在此輪“股票門”風波中,公司高管的隱而不見,令記者求證亦無門,也令股民的擔心大有愈演愈烈之勢。

公司高管責任缺位還是話語缺位?

近日,記者頻繁接到博迪森股票無法在二級市場上自由交易,導致多年投資不能收回的投訴電話。一位王女士告訴記者:“我在2001年購買了4萬股博迪森股票,我的好幾個朋友也買了不少。公司說他們的股票以后能上市大漲,我就一直等著消息,到2004年公司在美國上市后,我們去公司履行了縮股、確認股權各種手續,可是到現在為止,手里的股票還是不能交易!”

記者多次撥打博迪森公司的電話,試圖詢問有關情況,但公司電話一直無法接通。當記者尋到公司位于西安泛美大廈20層的辦事處時,一位白姓女員工告訴記者,有關公司上市的所有信息都是一位副總負責,但其目前在外出差,沒法回答有關上市的任何問題。截至發稿,記者始終未能聯系上這位副總。

據王女士回憶,公司在2005年10月13日博迪森從美國的創業板升主板的新聞發布會上,公司董事長王瓊曾經不止一次地提到過公司股票隨后便可以開始自由交易。記者多方聯系王瓊求證此事,終未果,其電話一直無法接通,公司的工作人員稱其因病不能接受采訪。

據知情人士透露,今年4月,王瓊曾試圖辭職離開她一手創建的博迪森,但因為種種原因,她的辭職未能如愿,而她本人目前雖然就在西安,但據傳,想見到王瓊本人已是非常困難的事情了。

對于王瓊的辭職原因,公司對外的說法是“由于王瓊身心交困,壓力重重,身體狀況越來越差,其身染糖尿病需要住院治療,無力繼續經營公司。在此期間,由公司總裁陳波全權代理她的工作。”但陳波的電話也始終無法接通。

兩年后能否交易?

王女士透露,目前西安的一級半市場上有不少人在收購博迪森的股票,收購價也就4塊錢一股。不過公司在上市前做過縮股,當時大概是按照每4股縮1股的比例,按照如此比例計算,投資了3、4年的股票,如果現在轉讓出去還得賠錢,“而博迪森目前美國的報價近13美元,如果能自由交易,1萬股至少可以賺100萬”。

“博迪森說今年3月份股票就可以出手了,可是一直拖到現在還是不行,最近又聽說還要等兩年,我們都很著急。”王女士的焦慮在股民中很有代表性。博迪森公司一位張姓女員工告訴記者,“公司股票不是不能交易,根據美國規定,以股票背書的日期為限,兩年后就可以交易了。”據記者了解,博迪森曾經在今年4月3日發布過一則《關于美國上市公司股票交易的說明》的公告,其中寫到,“根據美國法律,股東持有美國上市公司的股票,自股票上印制的日期起滿1年的可以受限制地交易,滿兩年的可以不受限制地交易。”對此,王女士告訴記者,雖然很早就買了股票,但是公司一直到2005年才把股票轉為美國上市公司的股票,現在她手中股票的印刷日期基本上都在2005年底了,這意味著他們的股票要到2007年底才能自由交易。這一年半中會發生什么事情都不好說,而且博迪森的股價一直在下跌,股民看不到前景。

股東的身份和權益如何保障?

另外,像王女士一樣的博迪森股民最為擔心的還是自己的股東身份能否被美國認可,如果身份有假,股票交易等等都是空想。

在公司上市后不久,美國證券交易委員會曾經發布過有關博迪森上市時向他們提供的信息,其中顯示公司的股東只有19人,持股100%。這也就意味著公司再沒有其他股東,國內幾千名投資者全是“假”的,如果真是黑人黑戶身份,王女士手中的股票可能無法通過正常途徑流通。

有投資者分析,造成這種情況的原因可能是這樣:投資者委托王瓊等19人買了博迪森的股票,王瓊等人也買了,博迪森也掛牌了,不過王瓊等人是用投資者的錢給自己買了博迪森的股票。因此才會出現美國證券交易委員會公告的情況。如果真是如此,投資者懷疑所謂的兩年后可以交易,不排除公司現有股東通過分拆股票的途徑,使上市前就握有公司股票的股東獲得境外市場上的交易權。但股民們擔心,到了那個時候,公司高管會不會已經將股票悉數拋掉,令股價一落千丈,那時股票的自由交易將沒有任何意義。

股民們陷入了尷尬矛盾之中:如果上告公司,有關部門真的查出公司存在問題,必會導致公司股票停牌或者股價大跌,這對股民沒有好處;如果不上告,他們則擔心手中的原始股沒有“戶口”,隨時有可能成為一張廢紙。王女士告訴記者,經過了這么兩年的折騰,她和家里人都認了,他們準備把手里的這批股票做“壞賬計提”,不再抱指望了。

市場漏洞呼吁立法緊跟

在調查中記者發現,類似于博迪森公司這樣的情況并非個別現象。很多曾經在一級半市場折騰過的股份公司都經歷了買殼、收購、縮股、增發等一系列的“海外上市”精心運作,但砸在股民手中無法流通的股票卻是越來越多,由此引發的矛盾已不是個別現象。

據記者了解,在今年3月份,部分博迪森股民曾經組織了一次北京、陜西等地的聯合維權行動,有的股民甚至聲稱要通過法律途徑正式起訴公司。然而從目前的法律設置和法律能力上看,實施對一級半市場的規范和管理還有一些障礙,因為目前自然人股交易尚無專門機構監管。可喜的是,在今年“兩會”期間,證監會主席尚福林表示,《證券法》對證監會的監管范圍做了一些調整,為適應這些調整的要求,證監會正在積極推進籌建一個新的部門―――――證券發行監管二部,今后,自然人股“地下”交易情況將被納入其監管之下。一位業內人士指出,《證券法》第十條規定,公開發行證券要依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準。由此,非上市公眾公司的公開發行核準權也相應落在了中國證監會身上。據了解,2005年新的《公司法》和《證券法》頒布后,證監會就著手開展對公開發行非上市公司監管模式的研究,與此同時,發行監管二部的各項籌備工作也在有條不紊地推進,目前該部門的監管模式、職能定位脈絡已逐漸清晰。以上糾紛或可逐漸得以解決。

紐約國際資本公司回應:博迪森一切正常

證券時報記者李碩

博迪森是國內第一家在美國、德國和英國三地上市的民營有機化肥生產公司,近期,卻發生了其股東因股票不可交易而懷疑公司施騙的風波。

與部分股民的提心吊膽形成鮮明對比的是,博迪森的中英文網站顯示其經營正常,2006年上半年業績有望創出歷史新高,并且公司已準備在新疆建立新的肥料廠,從而大力拓展需求龐大的新疆市場。

對于這一正一反的消息,本報記者采訪了全程輔導博迪森成功在海外三地上市的紐約國際資本公司北京代表處負責人,她否認了博迪森有意欺騙股東的猜測。

該人士稱,根據美國監管機構的144條例,上市公司的原始股東在股票掛牌交易的兩年內持有的股票為限制交易類股票,也就是所謂的鎖定期為兩年,根據此法案,變現似乎是順理成章的事情。不過,美國SEC針對限制股的相關法律同樣規定了,如果上市公司的原始股東在限制期內將股票分拆,新進入股東必須自持股之日起再鎖定兩年,按照美國對上市公司的法律要求,兩年后就可以不受任何限制的自由交易。

這就是說,在博迪森上市前持有該公司股票的股東,必須持有時間滿兩年后才能不受限制地在美國市場進行自由交易,比如,一些股東所持有股票的是2005年9月15日,那他就必須到兩年后的2007年9月14日開始才能進行交易。目前,由于許多股東持有的博迪森股票在未到兩年內就已變更,或者變更的時間不足兩年,因而不能在市場進行交易。

“如果持有博迪森股票的時間達到兩年,他們可將股票在海外券商那里轉成電子股票進行交易。目前出現有關博迪森股票未能交易的原因是許多人對美國資本市場不了解,并且由于頻繁變更,因而未能上市交易,他們便認為上當受騙。”紐約國際資本公司的這位負責人指出。對于博迪森2000多名投資者成為黑戶的說法,她稱,這是不正確的,他們持有的股票只要是自己的,其權益就得到了保護,滿兩年后便可進行自由交易。

此外,根據博迪森面向歐美投資者的英文網站7月10日公布的消息,截止于6月30日,博迪森預期其今年上半年收入和凈利潤將分別達到創紀錄的水平。2005年上半年,博迪森的收入達842萬美元,而凈利潤則為269萬美元。由于客戶對有機化肥需求強勁,博迪森因此預計,其今年上半年銷售增長將高于預期。

博迪森回應:董事長和總裁仍在工作

證券時報記者李碩

由于在股民情緒波動期間,有傳言稱博迪森董事長王瓊女士跑了,她的電話無人接聽,而博迪森總經理陳波的電話無法接通。

據知情人士告訴記者,王瓊有兩個手機號碼,一個是較為熟悉的人專用,另一個則是給每個人交換名片的電話。由于此前一些股東因股票不能交易、認為被騙而采取過激行動,還有一些人手里拿著偽造的帶有中英文字的博迪森股票要求公司賠償,此外,也有不少人乘機渾水摸魚,因此,王瓊不再接聽那些不熟悉的號碼。

紐約國際資本公司北京代表處負責人稱:“那種說王瓊逃跑的傳言是根本站不住腳的,由于王瓊持有博迪森375萬股股票,按上周五收盤價每股12.7美元的價格計算,其個人財富達4762多萬美元,她有必要跑嗎?再說博迪森是一家美國上市公司,受到美國證交會的嚴厲監管,她要是跑了,美國投資者和監管機構能放過她嗎?他們肯定會進行全球追查。”

為了求證,本報記者又采訪了博迪森公司董秘張永寧,他稱,王瓊董事長和陳波總裁仍然在公司工作,他們對公司經營負責,并努力埋頭做好公司的業績。一些股民對美國市場不了解,他們應該向券商多咨詢。他還稱,近期,王瓊和陳波為了拓展新疆龐大的市場,已于6月中旬去了一趟新疆,并與新疆建設兵團農一師阿拉爾市簽署建設化肥生產的協議;此外,羅素股票指數最近還將博迪森納入成份股,該指數服務于大量投資經理,在44個國家中提供投資產品并進行服務;目前,博迪森正準備于8月份公布半年業績,并且還在為滿足薩班斯法案要求做準備。

王瓊及博迪森簡介

1996年,王瓊所在的外貿公司實施了下崗分流改革,曾經擔任過開發部經理的王瓊也成了其中一員。不久后,王瓊傾其所有―――3000元存款,買下了一個新型液體肥料的知識產權,隨后,一個新型液體肥料“果麗丹”誕生。“這個產品類似于美容霜,用過‘果麗丹’的水果表皮光滑、不長斑。”王瓊這樣介紹她的第一個產品。

這時候的王瓊雖稱工廠廠長,但實際上還集供應、銷售、會計等職務為一身。產品推出一年以后,逐漸暢銷,她由此與其他投資人共同組建了楊凌博迪森生物科技發展股份有限公司。

不久,公司遭遇融資瓶頸,開始考慮海外融資。王瓊第一個簽約的中介機構是一家美國財務公司。但在付了一筆不菲的費用后,她被告知,合作終止。2003年,王瓊開始與美國紐約國際資本公司接觸,并進入合作階段。

2004年3月1日,楊凌博迪森成為美國境外企業從場外交易市場(OTCBB)的一員,從雙方正式簽約到上市成功僅用了88個工作日,創下了中國企業申請上市時間最短的紀錄。

2004年7月5日,在美國紐約國際資本公司的幫助下,楊凌博迪森公司又在法蘭克福股票交易所掛牌上市,打開了通往歐元的大門。

2005年9月29日,楊凌博迪森升板至全美證券交易所(AMEX),創下了美國證券市場的一項紀錄:美國境外企業從OTCBB申請到主板獲批的最短時間紀錄―――50天,博迪森也成為全亞洲第一家在美國主板市場上市的農化企業。

2006年2月6日,在英國倫敦交易所AIM市場掛牌上市。

至此,博迪森成為中國第一家在美國、德國和英國三地上市的企業,也成為亞洲第一家在三地主板上市的農化企業。

博迪森海外融資總額已累計達到3036萬美元,市值近2.5億美元,盡管王瓊沒有透露主要股東現在的身家如何,但根據她和博迪森總裁陳波持股40%,博迪森市值約為2.5億美元計算,兩人身家應在8億人民幣左右。

(據媒體相關資料整理)

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