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鄭州商品交易所小麥指定交割倉庫管理辦法

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

鄭州商品交易所指定交割倉庫管理辦法

(硬冬白小麥、優質強筋小麥、綠豆)

(2003年2月27日第五屆鄭州商品交易所理事會第一次會議通過自2003年3月28日起施行)

第一章總則

第一條為加強鄭州商品交易所(以下簡稱交易所)指定交割倉庫的管理,規范交割行為,保證交割正常進行,根據《中華人民共和國合同法》和《鄭州商品交易所交易規則》的有關規定,制定本辦法。

第二條指定交割倉庫是指經交易所指定的,為期貨合約履行實物交割提供倉儲等服務的經營組織。

第三條交易所依據本辦法對指定交割倉庫進行管理,指定交割倉庫及其有關工作人員必須遵守本辦法。

第二章申請和審批

第四條申請指定交割倉庫必須具備以下條件:

(一)具有工商行政管理部門頒發的營業執照;

(二)具有倉庫所在地倉儲管理部門頒發的倉儲許可證;

(三)凈資產和注冊資本須達到交易所規定的數額;

(四)財務狀況良好,具有較強的抗風險能力;

(五)有鐵路專用線(或碼頭)和較強的中轉、進出裝卸能力;

(六)承認交易所的交易規則、交割細則等;

(七)倉庫主要管理人員必須有五年以上的倉儲管理經驗;

(八)有儲存交易所上市商品的條件,設備完好、齊全,計量符合規定要求;

(九)有嚴格、完善的商品檢化驗制度、商品出入庫制度、庫存商品管理制度等;

(十)具有良好的商業信譽,完善的倉儲管理規章制度;近三年內無嚴重違法行為記錄和被取消指定交割倉庫資格的記錄;

(十一)有消防部門認可的消防措施;

(十二)交易所規定的其他條件。

第五條申請成為指定交割倉庫須提供下列材料:

(一)申請書;

(二)工商行政管理部門頒發的營業執照復印件;

(三)倉庫所在地倉儲管理部門頒發的倉儲許可證復印件;

(四)注冊會計師事務所出具的近兩年審計報告原件或加蓋會計師事務所印章的復印件;

(五)申請單位倉庫土地使用證復印件及相關文件;

(六)申請單位上級主管部門或董事會出具的同意申請指定交割倉庫的批準文件及有關單位出具的擔保函;

(七)倉庫管理制度及簡介;

(八)交易所要求提供的其他文件。

第六條指定交割倉庫的審批程序:

(一)交易所根據前條所列材料進行初審;

(二)交易所根據初審結果派員對申請單位進行實地調查和評估;

(三)交易所根據實地調查和評估結果擇優選用倉儲企業,并與之簽訂《指定交割倉庫協議書》。

第七條指定交割倉庫經交易所核定批準后須辦理以下事宜:

(一)指定交割倉庫申請倉單注冊所需各種印章須到交易所備案;

(二)指定交割倉庫必須確定一名負責人主管期貨交割業務,建立交割業務機構,指定專人負責交割商品的管理,辦理標準倉單業務,并將指定交割倉庫的授權書及授權人簽字報交易所備案;

(三)繳納風險質押金;

(四)指定交割倉庫須根據本辦法,制定相應的操作規程或細則,經交易所審定后方可開展有關期貨合約的實物交割業務;

(五)指定交割倉庫期貨管理人員接受交易所的交割業務培訓;

(六)交易所規定的其他事宜。

第八條指定交割倉庫申請放棄指定交割倉庫資格,應向交易所遞交《放棄指定交割倉庫資格申請書》,并經交易所審核批準。

第九條指定交割倉庫放棄或被取消資格的,應辦理以下事項:

(一)交割商品全部出庫或全部變成現貨;

(二)結清與交易所的債權債務;

(三)按交易所規定清退風險質押金。

第十條指定交割倉庫資格的確認、放棄或取消,交易所應及時通告會員及指定交割倉庫。

第三章權利和義務

第十一條指定交割倉庫的權利:

(一)按交易所規定享有向交易所申請倉單注冊權;

(二)按交易所審定的收費項目、標準和方法收取有關費用;

(三)對交易所制定的有關實物交割的規定享有建議權;

(四)交易所交割細則和《指定交割倉庫協議書》規定的其他權利。

第十二條指定交割倉庫的義務:

(一)遵守交易所的交割細則和其他有關規定,接受交易所的監管,及時向交易所提供有關情況;

(二)根據期貨合約規定的標準,對用于期貨交割的商品進行驗收入庫;

(三)按規定保管好庫內的商品,確保商品安全;

(四)按標準倉單要求提供商品,積極協助貨主安排交割商品的運輸;

(五)保守與期貨交易有關的商業秘密;

(六)參加交易所組織的年審;

(七)繳納風險質押金;

(八)變更法定代表人、注冊資本、股東或股權結構、倉儲場地等事項,應及時向交易所報告;

(九)交易所交割細則和《指定交割倉庫協議書》規定的其他義務。

第四章日常業務

第十三條指定交割倉庫的日常業務分為三個階段:商品入庫、商品保管和商品出庫。

第十四條指定交割倉庫應保證期貨交割商品優先辦理入、出庫。

交割商品必須與非交割商品分倉儲存。

第十五條指定交割倉庫應在入庫過程中,及時進行抽樣檢驗,入庫完畢后向交易所通報。

第十六條指定交割倉庫必須對貨物實行掛牌管理,掛牌標識的內容應包括:1、儲貨性質(期貨交割);2、倉房編號;3、貨位;4、品種;5、數量;6、等級;7、生產年份;8、入庫時間;9、產地。優質強筋小麥的內容還包括:10、濕面筋;11、穩定時間;12、拉伸面積;13、降落數值;14、其它參考性指標。

指定交割倉庫應及時將上述情況告知交易所。粉質曲線圖和拉伸曲線圖的復印件須交交易所一份。

第十七條投資者可以到指定交割倉庫的樣品室內查看存儲貨物的質量。未經交易所批準,投資者無權進入倉庫查看儲存貨物。

第十八條樣品室的設立與管理:

各指定交割倉庫必須建立所庫存商品樣品陳列室,硬冬白小麥、優質強筋小麥和綠豆的樣品應存放在透明廣口玻璃瓶內。

樣品室應明確責任人進行管理,使投資者能及時看貨。對于持提貨手續到倉庫提貨的投資者,倉庫應讓投資者進倉驗貨。

硬冬白小麥、優質強筋小麥和綠豆樣品室必須做到每一垛交割商品對應一個樣品。每一樣品的數量不得少于1.0公斤。每個樣品必須標明所代表商品的品名、類別、等級、產地、數量、生產年份、倉房編號、垛位編號、入庫時間、熏蒸時間等。優質強筋小麥樣品還必須標明所代表商品的濕面筋、穩定時間、拉伸面積等。

第十九條指定交割倉庫對交割貨物的堆碼方法必須執行交易所規定,垛周圍必須留有足夠的通道。

具體標準及有關規定如下:

(一)硬冬白小麥、優質強筋小麥每垛數量不得超過300噸,高度不得超過25層。

(二)綠豆每垛數量不得超過240噸,高度不得超過25層。

第二十條貨物在保管期間,指定交割倉庫必須做好貨物儲存記錄。

硬冬白小麥、優質強筋小麥和綠豆儲存記錄內容包括:貨物入庫時間、存貨方位、儲存期間貨物外觀變化情況、熏蒸情況、出庫情況等。同時還應定期將庫存情況通報交易所交割部。

第二十一條指定交割倉庫對交割商品存放倉位不得移動,如確需移動必須征得交易所同意。熏蒸貨物應提前向交易所通報。

第二十二條自投資者憑《提貨通知單》與指定交割倉庫聯系出庫事宜、指定運達地點并預交各種費用之日起,在規定時間內(汽車、船舶10日;火車20日)若不能發出貨物,指定交割倉庫不得再收取其后的倉儲費。

由于投資者變更運達地點及發貨方式、提貨手續不全、費用未按時交納、特殊要求等原因,致使貨物發運推遲,不受前款限制。

第二十三條指定交割倉庫必須指定專人向交易所通報貨物發運的進度、倉位、貨位的變動情況及發運方向等。

貨物發運結束后5日內,指定交割倉庫必須向交易所報送貨物運輸的有關手續,包括:

(一)發貨單位、收貨單位及地點;

(二)承運單位證明;

(三)倉庫開具的出庫證明等。

第五章監督管理

第二十四條指定交割倉庫必須對庫存交割商品投保財產險。

第二十五條指定交割倉庫必須對期貨交割商品單獨設帳管理。

第二十六條交易所對指定交割倉庫實行抽查和年審制度,并可要求指定交割倉庫進行自查。

交易所審查的內容包括倉儲設施、庫容庫貌、業務能力、業務實績、帳目管理、會員滿意程度以及交易所認為必要的其他內容。

在自查、抽查和年審過程中,發現指定交割倉庫有違規等行為的,交易所可及時采取限期整改、暫停入庫業務、取消指定交割倉庫資格等措施,并予以公告。會員或投資者不得因上述原因要求交易所賠償。

第二十七條禁止指定交割倉庫實施下列行為:

(一)擅自處理交割商品;

(二)與會員或投資者聯手,以虛占庫容等方式影響或企圖影響期貨市場價格;

(三)未取得公檢證書或未完成規定的檢驗項目而申請注冊倉單;

(四)商品交割中濫行收費;

(五)蓄意刁難,造成賣方或買方違約;

(六)拒絕、阻撓交易所依法監督檢查;

(七)弄虛作假,影響期貨交割業務正常進行;

(八)違反交易所規定的其他行為。

第二十八條指定交割倉庫應向交易所繳納風險質押金作為倉庫履行義務的保證。風險質押金隨指定交割倉庫倉單數量的增加而增加,具體數額和繳納方式在《指定交割倉庫協議書》上明確。風險質押金利息歸倉庫所有,利息按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計算;由于指定交割倉庫的原因造成標準倉單持有人不能行使或不能完全行使標準倉單權利的,指定交割倉庫應當承擔賠償責任;賠償不足的部分由交易所按有關規定補充賠償,補充賠償后,交易所有權對指定交割倉庫進行追償。

第二十九條指定交割倉庫應嚴格執行交易所對垛位的管理,封存后不得拆封。違犯者,交易所有權公告暫停其交割商品入庫業務。

第六章附則

第三十條違反本辦法規定的,交易所按《鄭州商品交易所違規處理辦法》的有關規定處理。

第三十一條本辦法解釋權屬于鄭州商品交易所。

第三十二條本辦法自2003年3月28日起實施。

新浪聲明:本版文章內容純屬作者個人觀點,僅供投資者參考,并不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。

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