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馬云進京面晤監管層申請特批控股天弘基金

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

一石激起千層浪。盡管阿里巴巴11.8億元將控股天弘基金51%股權,但該事項尚需通過天弘基金股東審議和證監會批準。

10月10日,本報記者從一位接近監管層的知情人士處獲悉,阿里巴巴董事局主席馬云為此已親赴證監會與相關負責人溝通。

“馬云是10日下午去的證監會,他希望入股天弘基金能得到特批。”上述知情人士透露。

而阿里巴巴出言謹慎,其公關部人士表示對馬云的這一舉動還未聽說。

實際上,阿里巴巴入主天弘基金已觸發多項監管條令。目前,監管層對基金公司的主要股東仍設有門檻。

當日,上海某大型基金公司法務人員告訴本報記者,如果監管層較真兒,阿里收購事項仍存政策風險。今年5月,證監會頒布的《公開募集證券投資基金管理人管理辦法(征求意見稿)》(下稱公募管理辦法),雖于6月完成了征求意見,但正式辦法始終未下,這可能影響其獲批進度。

據本報記者了解,阿里巴巴增資天弘基金只是框架性協議,當事方只是表達了意向,收購價格只有阿里巴巴和內蒙君正(.SH)已商定,而天弘管理層的入股價尚未落實。

“馬云會晤證監會尋求特批很可能通過,因為這不僅契合目前監管層的創新思路,也順應了更高層金改的大勢。”上述知情人士表示。

控股資格存政策風險

“控股天弘是基于與天弘基金在余額寶上的良好合作,公司認為這對投資者有了層安全保障,另外希望在公司發展互聯網金融上輸入更多元素,同時也幫助天弘做大做強。”10日,阿里巴巴一位人士透露,通過合作也發現其架構、流程和團隊對阿里都有很強的互補性。

但阿里入主獲批還存在不確定性。當日,有接近監管層的知情人士告訴本報,馬云赴京與證監會相關人員會晤,以尋求特批。

事實上,對于基金公司主要股東(即持有股權最高且不低于25%)的準入條件及流程,多個監管條令均設有紅線。

新基金法第14條規定,基金公司變更持有5%以上股權的股東,變更公司實際控制人,應報經國務院證券監督管理機構批準。

《證券投資基金管理公司管理辦法》規定,“基金公司主要股東”應當“從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理業務”。

尚未頒布的《公募管理辦法》有如下表述,“主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績,凈資產不低于2億元,持續經營3個以上完整的會計年度”。

收購天弘基金的主體非阿里集團,而是支付寶母公司浙江阿里巴巴電子商務有限公司(下稱阿里商務),其旗下有支付寶、小額貸款公司、眾安在線財險公司等。

“阿里商務是否具備控股基金公司的資格,要看證監會對其業務的界定。如支付寶的第三方支付牌照由央行頒發,寬泛解釋可認定為金融業務,小貸公司則不算資管。”上述基金法務人員告訴本報,因此監管層如果較真兒,收購事項仍存在政策風險。

不過,本報此前已獲悉,證監會基金部和法律部正共同給國務院起草報告,主要針對基金公司主要股東與其他股東,即5%以上的股東,如何制定具體要求的問題。這也一并解決了專業人員持股和上市的部分問題。

開放基金公司的股東方就是監管目標之一。推動基金法修訂的過程中,對于基金公司主要股東,原來要求的3億注冊資本已取消,變為更強調股東擁有資產管理經驗,將對資本金的要求,也改為符合國務院規定的相關標準。

天弘管理層入股價格未定

除政策性因素導致阿里入主天弘存在潛在獲批風險及進度障礙外,天弘管理層持股的價格也未商定。

“挺奇怪的,內蒙君正公告沒有披露天弘管理層持股價,而內蒙君正和阿里入股價格均為4.5元/股。”北京某基金公司人士說。

10日,內蒙君正董秘辦工作人員告訴本報,“因天弘管理層持股涉及人數較多,目前持股價還未商定”。

如按與阿里巴巴和內蒙君正出的價格計算,那么持有11%股權的天弘管理層將出資約2.6億元。

本報記者了解到,天弘基金一位副總年薪只有數十萬。天弘基金人士告訴本報記者,對于管理層的激勵約有十多位,應該涉及董事長、總經理、數位副總和部分部門負責人,基金經理還享受不到。

年薪僅數十萬的管理層人均出資高達一兩千萬,這無疑是高不可攀。本報記者采訪了阿里巴巴收購天弘的相關方,但是各方對此諱莫如深。

阿里商務一位公關人士告訴本報記者,收購細節不便透露。截至發稿,天弘基金首席市場官周曉明對此問題也不予回應。

“目前,天弘管理層的增資價圈內沒有傳言,一般講,對管理層的股權激勵應會有些優惠,如打折甚至干股。”上述北京某基金人士表示,有時候管理層不用出一分錢。

據阿里商務公關人士透露,在互聯網領域給高管股權激勵甚至白給股權的現象都很普遍,也希望通過控股天弘給基金行業帶來理念的變化。據他透露,阿里入主天弘后,其基本架構、管理層都不會有太大變化,其運作不會因思路改變發生變化。

相關專題:違規引發蝴蝶效應四家基金公司老鼠倉余波調查(2013-10-15)

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