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東吳基金:加快基金公司轉型發展

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

重新定位組織再造創新產品優化服務

東吳基金深入研究和探討了本公司如何向現代財富管理機構轉型的戰略思路和推進創新發展的思路及相關措施。首先,對公司原來的戰略發展定位與時俱進地進行了適度優化和調整,明確了新的戰略發展定位;其次,將按照現代財富管理機構所應具有的職能和功能要求,遵循修訂后的《證券投資基金法》等法律法規的新內容和新要求,建立起組織構成合理、功能完善、能夠適應現代財富受托管理需求的公司組織結構;再次,在產品創新發展方面,專戶理財產品以追求絕對收益為目的,向對沖基金產品方向發展,同時研發和擬推進若干創新型公募基金產品。此外,提前幾年研發和儲備了面向養老金投資的各類產品;在深化和優化投資者服務方面,積極開展基金銷售業務的網絡化,建立理財服務部門擁有自身客戶群體;在人才建設方面,基金管理公司也應根據財富管理機構轉型的要求,吸收、培養和使用各類財富管理人才。

6月7日,中國證監會郭樹清主席和姚剛副主席在中國證券投資基金業成立大會暨第一屆年會上發表重要講話,回顧和總結了我國基金行業的發展歷程,深入分析了當前行業面臨的發展瓶頸和發展機遇,明確提出了加快向現代財富管理機構轉型的要求。東吳基金在學習郭主席和姚副主席的重要講話精神,并結合公司實際的基礎上,深入研究和探討了本公司如何向現代財富管理機構轉型的戰略思路和推進創新發展的思路及相關措施。

重新明確發展定位

郭主席在講話中強調指出:“基金管理公司應當加快向現代財富管理機構轉型。”姚副主席也表示,證監會正配合立法機關加快《證券投資基金法》的修訂,爭取在拓寬基金管理公司業務范圍、擴大基金投資標的、松綁投資運作限制、優化公司治理、規范行業服務行為等方面取得突破性進展。

東吳基金根據上述重要講話的指引方向,并認真研究海外財富管理公司的成功運作體驗,對我公司原來的戰略發展定位與時俱進地進行了適度優化和調整,明確了新的戰略發展定位。我公司的戰略發展定位目標是:“做價值的創造者,市場的創新者,行業的思想者,努力發展成為具有自身特色和核心競爭力,值得投資者信賴和托付終身資產的現代財富管理機構。”

組織結構再造

東吳基金將按照現代財富管理機構所應具有的職能和功能要求,遵循修訂后的《證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》等法律法規的新內容和新要求,建立起組織構成合理、功能完善、能夠適應現代財富受托管理需求的公司組織結構。

我們考慮成立與現有共同基金產品業務相獨立的、具備防火墻的從事各新型財富管理的相關部門、子公司或分公司。如成立直接股權投資子公司專門從事并購基金業務和直接股權投資業務;成立專門的部門或子公司從事養老金管理服務(產品開發、投資管理、財務顧問、客戶服務等);成立專門的投資顧問部門或子公司從事特定客戶委托資產管理和投資顧問服務;成立專門的部門或子公司從事FOF或MOM,為客戶提供新的投資方式和投資服務方式;成立某些分公司開發、維護某些重點和核心區域的客戶營銷服務和其他服務,等等。

為適應股指期貨和商品期貨等衍生品業務的發展要求,東吳基金近日專門成立了量化投資部門。量化及衍生品投資團隊的知識結構和專業能力不同于股票、債券等金融現貨投資團隊。該團隊由具備高水平的國際金融(因為國內外大宗商品價格的高度關聯性和敏感性)、金融期貨與商品期貨知識及理論、交易技術、金融工程、數學、計算機科學與技術等方面的學科知識結構的人才組成。當前國際上一些著名的對沖基金、CTA公司和國內一些較為成功的私募對沖基金管理公司的事實證明了這一團隊素質的重要性。東吳基金有志于成為優秀的CTA管理人,保持長期持續快速成長的絕對收益業績要求,必須在專業組織和團隊構成的人員素質上堅持高起點嚴要求。

產品創新日常化

首先,專戶理財產品以追求絕對收益為目的,向對沖基金產品方向發展。

近幾年,證券市場的波動較為劇烈,投資者對絕對收益產品需求越來越大。投資者對基金產品不再僅限于追求投資的相對收益,而更看重產品的細分化、特質化和絕對收益。東吳基金在增強量化投資能力、擴充或培養量化投資人員的基礎上,已經研發完成若干創新型CTA產品、量化主動管理型產品、趨勢跟蹤型產品、套利套保類產品、以及創新型保本產品等其他絕對收益性產品。這些產品積極與信托、銀行理財、私募、券商集合理財產品等相互競爭、相互促進,著力為投資者創造較好的絕對收益投資回報。

其次,研發和擬推進若干創新型公募基金產品。近年來股指期貨、融資融券等等衍生品市場逐漸發展成熟,今后還將穩妥推出國債、原油等期貨以及期權等金融工具。東吳基金已研發和儲備了若干基于股指期貨和融資融券的新型產品。

再次,面對我國養老金和公積金等社會公共基金積極入市的形勢,我們已提前幾年研發和儲備了面向養老金投資的各類產品,并建設養老金產品開發和投資管理團隊。

2012年養老金入市年內有望獲得重大突破,東吳基金在學習美國先鋒、富達等海外財富管理機構的先進經驗的基礎上,已研究和儲備了滿足中國養老金特色需求的一系列創新產品。從國際經驗看,美國最大的幾家資產管理公司相繼對自身的基金產品進行創新以適應養老金投資的需求。例如,為搶抓養老金市場帶來的巨大機遇,富達投資集團(FidelityInvestmentGroup)于1996年推出了生命周期基金系列,并以重金對其產品進行了市場推廣,2004年其生命周期基金產品的市場占有率達到了34%,成為了美國養老金管理市場的領導者。隨后,先鋒(Vanguard)基金管理公司、BarclaysGlobal公司、F.Russell公司、T.RowePrice公司等大型資產管理公司相繼跟進,生命周期基金開始在美國養老金市場大為流行。近年來,美國多家共同基金和資產管理公司等財富管理機構對養老金產品的創新持續不斷。例如美國先鋒基金又推出了按月或按季分紅的養老金共同基金性質的系列產品,相對于普通共同基金產品而言,這些養老金產品間具有不同的風險回報等級、不同的資金投入和投資期限,適應了不同養老金對風險收益和流動性的不同要求。

最后,公募基金產品設計注重價值投資、長期投資的理念。東吳基金長期以來,一貫注重市場和國家政策的長期導向,強調金融市場服務于實體經濟,關注基金產品對市場的積極引領作用,在實地調查和研究的基礎上,從長遠的投資價值來規劃和建立我們的產品線,諸如東吳新經濟(愛基,凈值,資訊)、東吳新創業(愛基,凈值,資訊)、新興產業指數基金、高端裝備制造等一系列基金產品,都是從國家的“十二五”規劃為出發點,研究長遠的國家經濟發展方向,基于價值投資的選股理念而設計的具備長期投資價值的優秀產品。未來我們依然會將價值投資、長期投資的設計理念貫徹下去,切切實實的為投資者創造長期穩定的利益。

深化和優化投資者服務

1、積極開展基金銷售業務的網絡化

東吳基金重視學習國外資產管理公司網絡銷售的模式,加強基金管理公司客戶服營銷和服務的網絡化、信息化建設。首先,建立網站投資者投資需求分析平臺;其次,增加網絡銷售渠道;第三,增加網絡支付手段,讓買基金更接近普通投資者的生活。

2、建立理財服務部門,擁有自身客戶群體

目前,各家基金管理公司旗下都設有基金銷售部門,以此形式開展銀行、證券公司、信托等零售渠道的基金銷售和保險、財務公司等的機構渠道的基金銷售,但都沒有設立掌握自身客戶群體的專司客戶理財服務的部門。雖然第三方基金銷售機構的發展為基金銷售增加了更多的渠道,但仍不能解決基金銷售的被動模式以及對客戶服務的不到位問題。東吳基金已在原有市場營銷部基礎上新成立了零售業務總部,擴展和深化了對客戶服務的功能,今后還將進一步改革,使得對客戶服務的功能更加完善和深入。

培養使用好各類財富管理人才

人力資源是基金管理公司的第一資源。隨著各種新業務的推出,基金管理公司也應根據財富管理機構轉型的要求,吸收、培養和使用各類財富管理人才。尤其是,除了原有的公募共同基金人才之外,還應注重吸引和培養具有其他方面知識結構和經驗的人才,如金融衍生品人才、量化投資人才、養老金管理人才、PE和并購基金管理等直接股權投資人才、海外市場投資人才、新產品新業務的營銷及客戶服務人才、量化風控人才,等等。這些人才分別構成各個相關部門或子公司、分公司的主力。近年來業內同行已有一些公司專門針對社保基金、企業年金以及對沖產品等業務開設了獨立的研發和投資機構,配置了專項業務人才。

目前,東吳基金正注重大力培養和吸收有深厚金融工程功底的量化投資人才,以從事絕對收益型產品、類CTA基金、創新型ETF管理;另外,也在積極建設養老基金管理等方面的人才團隊等。

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