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符合條件專業人士可持有基金公司5%以上股權

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

國務院批復基金管理公司股東、實際控制人條件

近日,國務院下發《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》(簡稱“批復”),明確了參股基金管理公司股東、實際控制人的有關條件。批復規定,不能清償到期債務、刑罰執行完畢未逾3年、凈資產低于實收資本的50%,或者或有負債達到凈資產的50%的人不得成為基金管理公司實際控制人。

證監會新聞發言人鄧舸介紹,去年底修訂的《證券投資基金法》從股東的資質等方面適當降低了公募基金管理人的市場準入條件,允許專業人士持股,建立長效激勵約束機制,將基金管理人的股東及其實際控制人納入監管范圍,強調行為監管和責任追究。根據新基金法的規定,包括公募基金管理公司的主要股東資產規模以及非主要股東、境外股東和實際控制人條件等事項,須經國務院批準。批復是對新基金法上述規定的落實和部署。

鄧舸指出,與之前參股公募基金管理公司的要求相比,國務院批復有三個較為明顯的變化:一是符合一定條件的專業人士可以持有基金管理公司5%以上的股權,可以擔任基金管理公司的主要股東和非主要股東,這有利于完善公司治理,有利于建立長效激勵約束機制,充分肯定了人力資本在資產管理行業中所起的核心作用。二是取消對股東組織形式的限制,也不再要求持續經營3個以上會計年度,為各類主體進入基金行業提供更加便利、均等的條件和機會。三是從消極條件方面,提出了對實際控制人的資質要求,防止不良機構和個人控制基金管理公司。

“證監會支持各類符合條件的機構和專業人士參與基金行業,完善基金管理公司治理,健全長效激勵約束機制,促進公募基金向財富管理機構全面升級轉型。”鄧舸表示,近期,證監會將結合前期向社會公開征求意見情況,抓緊修改完善《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》,具體細化落實相關規定,推動包括基金管理公司在內的各類資產管理機構發展壯大,更好地維護基金份額持有人的合法權益。

相關專題:違規引發蝴蝶效應四家基金公司老鼠倉余波調查(2013-10-15)

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