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監管層支持基金業推5%股權激勵方案或將明確

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

多位知情人士透露,中國證監會副主席姚剛日前在上海表示,5%以下的基金業股權激勵或員工持股可能會放開。

“意思是,如果股權激勵比例在5%以下,只要基金公司的股東同意就行,證監會將不會有什么特別的門檻和限制。”上海某基金公司總經理告訴早報記者,但其同時表示,即便5%以下從業人員持股比例,在操作中也較困難,因為基金公司股東不一定能同意。

根據上海市基金同業公會官網消息,姚剛曾于3月28日出席了上海地區基金公司第三次總經理沙龍。該次沙龍的主題為“中國基金業創新與發展的思考和建議兼談基金公司如何向現代資產管理機構轉型”。中國證監會副主席姚剛、中國證監會基金部主任王林以及上海證監局局長張寧、副局長韓康以及同業公會的相關領導均參加了上述沙龍活動。

此前,上海地區基金管理公司總經理沙龍曾分別于2011年8月與11月召開。第一次沙龍主要探討了基金業面臨的機遇和挑戰,第二次沙龍主題則為“基金業未來五年改革與發展”。

明確員工持股計劃

在第三次沙龍活動中,各基金公司總經理圍繞中國基金業創新與發展以及基金公司如何向現代資產管理機構轉型的議題進行了討論和互動,從行業發展以及產品創新、業務范圍創新、運作模式創新、體制機制創新等方面闡述了各自的看法。

姚剛指出,今年是基金業變更與創新的一年,而基金公司舊有的模式很難繼續發展,必須要創新。證監會也會繼續放松管制,取而代之的是加強監管。

值得一提的是,姚剛在活動中還談到了基金公司的股權激勵。

姚剛表示,在基金公司員工持股或股權激勵中,證監會或將對5%以下的股權激勵或員工持股不作限制,上述比例以下的員工持股或股權激勵的最終決定權在基金公司股東手中。也就是說,一旦基金公司股東同意,那么即可實施。

“為什么是5%?因為5%是股權收購轉讓的門檻。”上述參會人士說。據介紹,按照目前上市公司有關規定,股東持股5%以上將舉牌,5%比例通常被認為是主要股東的持股線。

根據現行基金法,基金公司高管的股權激勵或員工持股并無相關規定。

“現行基金法沒有明文禁止員工持股,只是對主要股東有限制,而對其他小股東并沒有明確要求。”一位參與了首部基金法擬定的人士告訴早報記者。

上述參與首部基金法擬定人士說,此前因為爭議頗大,為了早日取得一致意見,2003年頒布的基金法回避了股權激勵這一問題。

市場人士稱,由于目前的金融企業大部分為國有,一旦基金可以員工持股,那么其他金融機構如銀行、信托等也會有員工持股的要求,因而使得首部基金法頒布之后數年,員工持股盡管一直為基金業內人士所呼吁,但卻無人操作。

據了解,新的基金法修改草案中已首次明確提出了實施員工持股計劃。修改草案第十三條之六表示,“實施員工持股計劃,應當報經國務院證券監督管理機構批準”。

新基金法或年內出臺

除了談到股權激勵外,姚剛在活動中還表示新的基金法有望今年出臺。

資料顯示,中國現在運行的基金法于2003年通過并于2004年6月份開始實施,由于老的基金法已經不適應發展,新的基金法修行已經近三年,2011年年初新基金法草案曾下發至各基金公司征求意見。

“(新基金法)現在已上報國務院法制辦,征求相關部委意見。征求意見結束以后還要返回人大財經委,最后還要經過人大法工委一讀、二讀、三讀的程序,希望能盡快推出。”姚剛今年3月初在接受媒體采訪時說。

據悉,較去年年初下發的基金法草案征求意見稿,目前上交人大常委會審議的基金法整體思路并未發生改變,譬如,不修改名稱,將通過擴展“證券”的定義來實現將私募股票型基金、私募股權基金、私募期貨投資基金、券商集合理財產品、信托發行的理財產品等多種投資品種納入監管。此外,對私募基金進行適度監管的管理思路不變,管理方式依舊以對產品備案這一思路為主。

與姚剛上述講話相呼應的是,今年以來有多位人士預測新基金法有望今年推出。今年2月份,全國社保基金理事長戴相龍在出席第四屆全球PE北京論壇時曾表示,按照法定程序,如國務院及此后審核過程中無異議,則新基金法有望年內出臺。

而在國金證券主辦的第四屆私募基金年會上,全國人大財經委法案室主任朱少平表示,基金法修訂將會全面納入私募股權基金,對私募基金的募集對象、募集額度、備案、信息披露、性質、稅收、適用法律、私募基金評估、銷售服務等都會有所規定,新基金法如果一切順利有可能在今年出臺。

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