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普通投資者參與融資融券金融資產須過百萬

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

中國證券報1月27日訊哪些投資者有望獲得融資融券資格?消息人士26日向中國證券報記者透露,業界已對融資融券業務門檻形成初步共識。除監管層明確規定的標準外,投資者應符合的條件是:普通證券賬戶開戶滿18個月,證券賬戶資產總值在50萬元以上,開戶手續規范齊備;金融總資產在100萬元以上;普通賬戶最近6個月內交易5筆以上;機構投資者注冊資本在500萬元以上;具有一定的證券投資經驗和風險承受力,無重大違約記錄。

據介紹,在融資融券業務具體操作中,監管層在制定原則性規定后,將具體門檻劃定權交給了有望開展該項業務的券商自主確定。上述人士認為,就算投資者符合以上條件,券商還將根據投資者的基本情況、交易記錄和內外部信用記錄等信息對投資者進行信用評級。如果信用等級過低,投資者也無緣融資融券。

這位人士說,不排除個別券商最終確定的標準與上述標準有所不同。50萬或100萬只是一個初步門檻,在具體執行中,投資者的資金規模必然會超過這一底線。由于證券賬戶的資產總值將直接影響到投資者實際可融入資金和證券的規模,對此投資者應重點關注。

逾三成投資者傾心融資融券

融資融券未開先熱。來自券商的信息表明,賬戶有效的投資者中約有33%的人有意愿參與該項業務,但最終能跨過監管層和券商設立的門檻的投資者恐將不足兩成。來自營業部一線的工作人員表示,目前資金規模在50萬元至100萬元之間的投資者是咨詢該項業務的主力,大的機構客戶尚未有明顯動作。

券商將設多道關卡

銀河證券融資融券業務負責人在接受中國證券報記者采訪時認為,盡管該交易在國際市場上已經是十分成熟和普遍的基礎性制度,但在我國推出這一業務必須考慮我國資本市場的發展階段和廣大投資者對金融創新業務的熟悉程度,對客戶準入標準進行把握。“成熟證券市場均對參與融資融券交易投資者的資格有一定的限制。寬松的如美國,除年齡限制外并不要求開立信用賬戶的投資者具備特殊資格。而日本融資融券交易開戶嚴格,一般由券商總公司或分公司經理親自與投資者面談或做家庭訪問審查無誤,并在開戶申請書上詳細記載面談情形后,才可以開戶。

目前,為沖刺融資融券首批試點資格,銀河證券已初步敲定對投資者把關的六道“關卡”。上述負責人透露,公司認為適合進行融資融券業務的投資者應具有合法的融資融券交易主體資格;證券賬戶資產總值和金融總資產、在申請開展業務券商的開戶時間不低于券商設置的下限;普通賬戶必須是規范賬戶,交易結算資金已納入三方存管;具備一定的投資經驗;具備一定的風險承受能力。

“設立這個門檻不是說未來要把一些投資者關在門外,而是對投資者負責。”他表示,銀河證券對賬戶有效的客戶進行了廣泛的調查,發現有約33%的客戶對融資融券業務表現出了參與的興致,但經過層層條件設置后,最終有可能獲得融資融券業務資格的占10%-20%。

機構暫時“按兵不動”

雖然融資融券業務試點何時落地尚未確定,但有心急的投資者已經開始著手準備。

銀河證券金融街營業部負責人艾海鳳介紹,營業部陸續接到投資者電話咨詢。“每天大約要接待20位客戶咨詢,主要關心的問題就是交易規則、具體推出時間和具體的門檻有哪些。”

她表示,從經驗來看,現在只是融資融券業務開展的預熱期,由于業務的細則和時間窗口都未確定,不少投資者仍處于觀望的狀態。前來咨詢的客戶資金規模主要在50萬至100萬之間,資金規模更大的機構客戶暫時“按兵不動”。“等融資融券業務逐步推出,市場熱度才會慢慢起來。”

“做融資融券就是要快,看空融券看多融資,這個業務適合做短線的投資者。”一名喜愛快進快出操作手段的私募基金負責人表示,最近正忙于查看相關資料,備戰融資融券試點業務。“融資融券業務正式推出后,券商可能更為偏愛融資,融券規模較小。但我希望將來自己融券的比例大于融資,很多機構投資者并不差錢,差的是賣空帶來的賺錢機會。”

中國證券報記者還采訪了一位在中小券商開戶的大戶,該投資者表示從目前掌握的情況來看,暫無意參與該項業務。“我開戶的券商估計不會擠入第一批融資融券試點的名單,但是證監會規定了開戶18個月以后才能參與交易,所以沒法‘搬家’去別的券商,絕大部分投資者可能會跟我一樣在業務推出后暫時無法參與這個業務。”他表示,盡管在A股市場操作了十多年,但是賣空業務從來沒有接觸過。“心里有點發虛,不如觀望一下,看看這個業務推出之后做得怎么樣再考慮跟進。”

(本文來源:中國證券報作者:蔡宗琦)

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