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融資融券試點門檻初現不得裸賣空

標簽 證券 銀行 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

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□試點券商凈資本或需60億□投資者準入資質由券商自定,資產100萬以上

據上海證券報報道,“據我們掌握的信息,券商正式上報融資融券業務試點方案還有幾個必要條件,一是監管部門可能要發一個正式通知;二是協會組織的專業評審需要出臺規章,專家委員會也要成立。”一位曾參與2008年融資融券試點全網測試的券商人士表示。

凈資本要求大幅提高

這位人士透露,在試點方案評審標準方面,預計試點券商門檻比2006年出臺的《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定有所提高。“三年前的規定是凈資本12億元,現在行業實力更強,估計試點券商起碼也要60億元的凈資本要求。”

除了凈資本要求外,券商的合規經營情況、風控指標和試點方案均是專業評審內容。具體而言,客戶資產不被挪用、盜用,沒有發生重大交易運行安全事故和客戶投訴等內容,肯定在考查范圍內;其他考查重點,還包括內部風控、組織結構等方面。

在融資融券正式推出前,交易所方面需確認并發布融資融券標的證券池。一位券商人士認為,“擔保品最寬、融資其次、融券最小”的原則預計將確立,“這是一個審慎的安排。擔保品最寬符合提高市場效率的需求,融資和融券池逐級收窄,符合試點期間券商自有資金和證券的實際,也有利于控制風險。”

據這位人士回憶,2008年試點工作啟動時,標的證券范圍控制在70-80只,券商可在此范圍內再自主選擇。“雖然這次試點在具體數量上、在幾個池子的比例關系上可能再進行調整,但這個原則應該會貫徹。”

與此同時,曾參與過2008年聯網測試的11家券商,也在積極準備融資融券正式上線前的全網全程測試。“不是一次測試,而是多次測試,包括交易結算系統、風險監控系統和存管銀行技術系統都要認真準備,確保萬無一失。”這位券商人士說。

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