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興業可轉債:關于旗下基金認沽權證投資方案的公告

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

興業基金管理有限公司關于旗下基金認沽權證投資方案的公告

為規范興業基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)旗下基金的權證投資運作,保護基金

份額持有人的合法權益,根據《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《關于

股權分置改革中證券投資基金投資權證有關問題的通知》等法律法規及相關基金合同的有關

規定,本公司就旗下基金可能運用基金財產投資認沽權證(關于投資認購權證投資方案此前已

經公告)制定投資方案,現將其公告如下:

一、投資比例限制

1、一只基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的千分

之五;

2、一只基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的百分之三;

3、同一基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的百分之十。

中國證監會另有規定的,不受上述各項規定的比例限制。

因證券市場波動、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致

使基金投資不符合上述投資比例的,將在十個交易日內調整完畢。

二、基金投資認沽權證的投資策略

1、本公司旗下基金將運用認沽權證進行各種風險對沖操作,包括同時持有認沽權證與認

購權證組合的馬鞍式投資策略、買入認沽權證為持倉的標的股票進行套期保值、或者利用認

沽權證為與標的股票高度相關的其他股票套期保值等,以提高基金業績的穩定性,降低可能對

市場或個股未來走勢判斷失誤帶來的風險。

2、僅當認沽權證價值遠低于其合理價值時,基金才進行單向的認沽權證投資,并嚴格限制

其投資比例不超過基金資產凈值的千分之一。

3、嚴格限制權證的購買數量和價格,以盡量不改變基金原有的風險收益特性作為基本原

則。投資權證的數量和金額需由公司投資決策委員會進行審批。

三、信息披露方式

本公司將嚴格按照《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》和中國證

監會、上海交易所、深圳交易所的相關規定以及基金合同的有關規定執行。本公司將在基金

的定期報告(季報、半年報、年報)中詳細披露基金投資認沽權證的具體品種和數量。

四、風險揭示

權證是金融衍生品的一種,其高杠桿特征決定了它具有高風險、高收益的特征,同時權證

還存在流動性風險、信用風險等。本管理人所管理的證券投資基金將認真履行誠實信用、謹

慎勤勉義務,建立嚴格的權證投資管理制度和風險控制措施,切實保護基金份額持有人的合法

權益。提醒基金持有人注意本公司旗下基金投資權證帶來的基金凈值波動的風險。

特此公告。

興業基金管理有限公司

2005年10月25日

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