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光大證券非金融企業債務融資工具主承銷業務被暫停

標簽 證券 中國 交易 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

人民網北京8月22日電(達昱岐)昨日晚間,光大證券發布公告稱,中國銀行間市場交易商協會已責令其暫停非金融企業債務融資工具主承銷業務,并對非金融企業債務融資工具業務相關業務領域進行自查。

據公告內容顯示,8月20日,光大證券收到中國銀行間市場交易商協會《關于開展非金融企業債務融資工具主承銷業務規范自查的通知》,通知認為光大證券在內控合規、風險管理等方面存在重大問題,不符合交易商協會關于主承銷類會員應建立健全風險管理和內部控制制度的自律管理相關要求。并責令光大證券采取包括暫停非金融企業債務融資工具主承銷業務、對非金融企業債務融資工具業務相關業務流程進行自查等措施。

以下為公告全文:

光大證券股份有限公司提示性公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

8月20日,光大證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)收到中國銀行間市場交易商協會(以下簡稱“協會”)《關于開展非金融企業債務融資工具主承銷業務規范自查的通知》,內容如下:

“你公司近日出現的交易異常事件反映出你公司在內控合規、風險管理等方面存在重大問題,不符合交易商協會關于主承銷類會員應建立健全風險管理和內部控制制度的自律管理相關要求。為維護市場秩序,確保你公司規范開展非金融企業債務融資工具相關業務,協會要求你公司采取以下措施:

一、暫停你公司非金融企業債務融資工具主承銷業務。待相關問題查明后,協會將依據協會自律規則和證券公司類主承銷商管理要求對你公司存在的問題采取相應自律管理措施。

二、你公司應對非金融企業債務融資工具業務相關業務流程、電子系統、內控合規、風險管理、人員管理等體系進行自查,認真查找2存在的問題,并提出相應的整改方案。自查結果和相關整改方案應于8月30日前報交易商協會。

三、你公司對于此前主承銷的已發行債務融資工具應繼續履職盡責到債務融資工具存續期結束。你公司應協調聯席主承銷商切實負起責任,共同認真履行相關職責。

四、在調查和整改期間,你公司應嚴格遵守相關法規和協會自律規則,規范開展銀行間市場各項業務,履行各項義務和職責,并對協會相關調查和自律管理予以配合。”公司于2012年11月28日獲得非金融企業債務融資工具主承銷業務資格,由于該業務在公司尚處于起步階段,截至目前,公司在該業務上實現項目收入約54萬元。

特此公告。

光大證券股份有限公司

2013年8月22日

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