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中國證監會發非上市公司監管三指引

標簽 中國 證券 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

【財經網專稿】記者高欣為保證《非上市公眾公司監督管理辦法》(以下簡稱《監管辦法》)順利實施,積極、穩妥、務實地推進非上市公眾公司監管工作,中國證監會2013年1月8日正式公布《監管辦法》的配套規則《非上市公眾公司監管指引第1號―信息披露》、《非上市公眾公司監管指引第2號―申請文件》和《非上市公眾公司監管指引第3號―章程必備條款》,自公布之日起正式實施。

中國證監會相關部門負責人介紹,這3項監管指引是在對非上市公眾公司情況進行全面深入調研、充分了解實際情況和公司需求、廣泛聽取市場各方對非上市公眾公司監管的意見和建議的基礎上,解放思想、開拓思路、充分論證而制定的。

這些監管指引主要體現了5個特點,一是體現監管改革要求,促進中小企業發展,提高服務實體經濟能力。二是以保護投資者合法權益為目標,實事求是,促進公司依法披露信息。三是平穩起步,簡便易行。四是符合現實,靈活安排,賦予公司自主選擇空間。五是充分發揮自律組織和中介機構的作用。

這些監管指引的主要內容包括信息披露指引、申請文件指引、章程必備條款指引。信息披露指引中對公開轉讓說明書、定向發行說明書和定向轉讓說明書不再分別出臺專項文件,而是統一對非上市公眾公司的信息披露制定最低標準。指引主要規定有:第一,披露內容主要包括公司基本情況、業務與產品、財務狀況。第二,年報和半年報的披露內容比照進行。第三,公司可以自主約定和選擇信息披露平臺。第四,公司和董監高有保證披露內容真實準確完整的義務。

其中申請文件指引主要規定有:第一,非上市公眾公司申請核準時需要編制和報送的申請文件目錄。第二,公司應保證申請文件的內容真實、準確、完整,證券公司和證券服務機構要保證出具的文件內容真實、準確、完整。

此外章程必備條款指引采用必備條款的形式,內容主要體現《監管辦法》關于公司治理的規定,不做具體條款規定,只做原則性要求,公司根據自己的實際情況做具體落實。

對于在依法設立的證券交易場所公開轉讓的公司,交易場所可以在上述監管指引的基礎上,在掛牌準入、信息披露、章程內容等方面制定更高、更具體的要求,公開轉讓的公司應當遵守交易場所的規定。

該負責人表示,上述監管指引的發布實施,不僅有利于落實《監管辦法》各項要求,促進中小企業發展,完善公司治理,保障投資者合法權益,而且對于推進多層次資本市場建設,保證資本市場平穩健康有序發展,進一步提升服務實體經濟的能力具有重要意義。

(證券市場周刊供稿)

【作者:【財經網專稿】記者高欣】(編輯:靳云輝)

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證監會

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