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湖北中泰:涉嫌內幕交易上市公司重組計劃擱淺

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

監管層對內幕交易行為繼續保持“零容忍”的高壓態勢。

繼上周通報一批內幕交易案之后,日前,證監會又對湖北中泰投資有限公司(以下簡稱湖北中泰)及劉琪芳涉嫌內幕交易案的有關情況進行了通報。據悉,該案已經移送公安機關查處,目前此案已偵查終結并移送審查機關起訴。

“由于出現了關聯法人內幕交易的行為,團結集團和武漢中商的相關重組事宜可能會因此受阻。”稽查人員表示,由于內幕交易主體是上市公司擬重組方的關聯企業,因此相關的重組事項將難以繼續。

關聯企業法人參與內幕交易

2010年,武漢中商集團股份有限公司(以下簡稱武漢中商)擬向武漢團結集團股份有限公司(以下簡稱團結集團)發行股票,收購團結集團持有的武漢中商團結銷品茂管理有限公司49%的股權。

內幕信息形成后,身兼團結集團、湖北中泰等公司高管身份的劉琪芳,盯上了這條不該盯上的“生財之道”。

經調查認定,武漢中商和團結集團的股權交易信息形成于2010年4月初之前。2010年6月7日,武漢中商停牌。時任團結集團監事及關聯公司湖北中泰的財務負責人劉琪芳,在知悉上述內幕信息后,使用湖北中泰開立的法人證券賬戶,直接組織相關資金劃轉,并利用該企業證券賬戶交易了武漢中商股票。

經調查,湖北中泰賬戶在武漢中商停牌前,買入該股票171余萬股,成交金額1332萬余元,獲利85萬余元。

事實和證據認定法人內幕交易行為成立,重組計劃難繼續。

據調查人員介紹,本案的特點在于構成內幕交易行為的主體是企業法人,根據相關規定,涉及武漢中商和團結集團的相關重組事宜將難以繼續。

“由于這樣一起內幕交易事件,使得武漢中商與團結集團的相關重組遇到了麻煩。”稽查人員對記者表示,本案的特殊性在于內幕交易主體身份是擬重組方的關聯企業法人,根據相關規定,涉及重組企業一旦遭到立案調查,重組事宜就必須暫停,而一旦認定和處罰,重組事項將難以繼續。

對于如何界定劉琪芳個人行為與湖北中泰的法人行為,稽查人員表示,對法人主體和自然人主體在構成內幕交易行為認定上存在一些區別,本案中,調查人員通過大量翔實的客觀證據最終認定了湖北中泰作為法人參與內幕交易的事實。

證監會相關負責人透露,本案作為單位內幕交易案,資金劃轉與相關的業務往來存在交織,交易行為較為隱蔽,案件較為復雜。證監會調查人員對湖北中泰成立以來的資金情況、經營情況以及歷次股東變更等情況進行仔細調查,最終取得了湖北中泰涉嫌內幕交易的關鍵證據。

打擊內幕交易“零容忍”

企業高管需自律

調查人員表示,作為被收購方企業的高管人員,劉琪芳的特殊身份直接觸動了證監會“零容忍”的監管底線。

本案中,湖北中泰的內幕交易行為,違反了《證券法》第七十六條規定――“證券交易內幕信息知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券”――也因此構成了《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。

此外,湖北中泰及劉琪芳的行為同時涉嫌構成《刑法》第一百八十條規定的“內幕交易罪”的情形。根據《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》以及《最高人民檢察院、公安部關于經濟犯罪案件追訴標準的規定(二)》,證監會已將本案移送公安機關查處。

證監會有關部門負責人表示,內幕交易是證監會稽查執法的重點,從近年來查處的案件來看,內幕交易主體日趨多元化,單位內幕交易案時有發生,并表現出交易行為較為隱蔽、案件更為復雜的特點,對此,證監會將繼續予以嚴密監控,一經發現,堅決查處。

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