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王顥:基金參與上市公司治理存在多重制約

標簽 證券 創新 基金 交易 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

大成基金(微博)總經理王顥在“前海?財富管理的新機遇”研討會上表示,積極參與上市公司治理,是基金行業切實履行受托義務的必然要求。目前基金公司參與上市公司治理存在諸多內外部因素的制約,對此他提出了進一步豐富基金公司參與上市公司治理的五大方式和途徑。

王顥認為,基金公司積極參與上市公司治理,促進上市公司規范運作,既是其自身生存與發展的必要條件,也是其切實履行信托義務、對基金持有人及廣大社會投資者承擔責任的體現,因此基金公司應當正視其擔負的義務與使命。

首先,基金公司作為機構投資者通過積極行使股東權利,充分發揮機構投資者的監督作用,提高公司治理水平。通過直接作用于上市公司,促進其公司治理的完善,能夠避免內部人控制,促進上市公司決策科學化和信息披露的規范化,并引導上市公司更加注重社會責任。

其次,基金公司作為機構投資者能夠引領價值投資、長期投資,塑造健康的投資文化,從而利用資金、研究和技術的優勢,將公司治理良好作為上市公司具有長期投資價值的投資標準之一。

再次,由于基金等機構投資者的參與,對證券公司、律師事務所、會計師事務所、評級機構等證券服務機構,也可以從投資者的角度來提出更高要求,督促證券服務機構加強對上市公司治理情況的關注、服務與監督。

王顥指出,目前基金公司在參與上市公司治理過程中,存在諸多內部和外部因素的制約。外部因素如國內資本市場有待進一步完善和規范、法律法規及監管限制、國內上市公司股權結構影響等;內部因素則包括參與上市公司治理的動機和能力不強、參與上市公司治理對基金業績短期內提升無明顯效用、參與上市公司治理與內幕交易之間的防火墻難以界定等。

對此,王顥提出了進一步豐富基金公司參與上市公司治理的方式和途徑。一是促進基金管理人向現代財富管理機構轉變;二是在鼓勵基金公司積極參與上市公司治理的同時,提供健全的制度保障,建立有利于機構投資者參與改善公司治理的制度環境;三是借助證券基金業協會的平臺,建立機構投資者集體行動機制,包括定期聯合公布合格目標上市公司名單、建立集體協商及敦促機制,提高基金公司作為機構投資者的話語權、以集體方式提交提案或統一行使投票權等;四是加大上市公司治理狀況低下的代價,提升機構投資者的監督效用;五是探索以上市公司治理為核心要素的創新機制和創新產品。(朱景鋒)

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