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寧夏證監局關于加強轄區上市公司財務總監監管的通知

標簽 中國 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

轄區各上市公司:

為促進轄區上市公司規范運作,推動轄區上市公司財務總監忠實、勤勉履行職責,強化財務總監誠信意識,保障上市公司財務工作依法合規運行,我局決定加強轄區上市公司財務總監監管工作。現就有關問題通知如下:

一、上市公司財務總監應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規章、規范性文件,遵守公司章程和行業規范,恪守誠信,勤勉盡責。

二、我局每年度對上市公司財務總監履職情況進行一次評價,具體評價辦法見附件1《寧夏轄區上市公司財務總監評價辦法(試行)》。

三、對財務總監評價按照財務總監自評、我局復核的程序進行,評價結果書面告知財務總監及上市公司。財務總監對評價結果有異議的,可在規定期限內向我局提出書面申述。

四、根據評價結果,我局將視情況對相關財務總監采取以下問責措施:

(一)出具警示函。對財務總監違反相關規定的行為進行警示。

(二)監管談話。對財務總監及相關上市公司負責人進行監管談話,指出相關問題,明確監管要求。

(三)責令改正。責成財務總監和相關上市公司制訂整改措施,并對整改情況進行跟蹤檢查。

(四)記入誠信檔案。對未充分履行勤勉盡職義務,工作中存在嚴重問題的財務總監,記入誠信檔案。

(五)認定為不適當人選。對于履職情況差,造成嚴重后果或不符合法定任職條件的財務總監,本局將提出不適當人選建議,要求上市公司按法定程序予以撤換。

(六)監管通報。本局對被出具警示函、進行監管談話、責令改正或被認定為不適當人選的財務總監,將視情況通報相關證券交易所。

五、對評價結果優秀的上市公司財務總監,我局將建議上市公司給予獎勵。

附件:1.寧夏轄區上市公司財務總監評價辦法(試行)

2.寧夏轄區上市公司財務總監評價表

寧夏證監局

2013年4月25日

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