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陽光私募頻出事監管還需更給力

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

目前,紫石投資董事長張超涉嫌的西藏發展內幕交易案持續發酵,多只陽光私募基金被牽出。從今年三月份,姜廣策與從容投資“分手鬧劇”扯出的代客理財行為,到知名基金經理李旭利涉嫌利用未公開信息交易被審查,再到紫石投資的張超“出逃”美國,數月不歸,人們不禁要問,陽光私募基金到底怎么了?

陽光私募事故頻出

陽光私募基金是借助信托公司“開放式”發行,經過監管機構備案,資金實現第三方銀行托管,有定期業績報告,投資于股票市場的基金。目前,陽光私募基金管理資產總規模高達1600億元。因此,與一般私募基金相比,陽光私募基金安全性應該更高,管理應該更加規范化、透明化。但近半年來,頻頻暴露的多起陽光私募基金案件卻傷透了投資者的心。

2011年12月23日,證監會通報了首例涉及陽光私募基金的“搶帽子”市場操縱案。陳杰與國貿盛乾合謀通過“搶帽子”操作手法非法獲利2488余萬元,涉嫌內幕交易,震驚業內。

今年3月26日,原從容投資合伙人、基金經理姜廣策發布微博宣布與從容投資“分手”。同月30日,從容投資董事長呂俊公開指出姜廣策存在代客理財行為,甚至涉嫌“老鼠倉”,令輿論嘩然。

今年6月份,李旭利涉嫌利用未公開信息交易案幾經波折,懸而未判。7月份,紫石投資董事長張超涉嫌的西藏發展內幕交易案緊接著又牽涉出多家陽光私募基金,澤熙投資、新價值投資等均傳出被調查的消息。

不僅問題頻出,陽光私募基金今年上半年業績也表現欠佳。

根據統計,2012年上半年,917只陽光私募基金產品只有528只實現盈利,僅占57.58%,平均收益率為2.48%。更為嚴重的是,有48只陽光私募基金產品提前清盤,創下歷史新高。

諸多業界人士驚呼,陽光私募基金事故頻發,似乎離“陽光”還很遠。

“陽光私募基金的問題并不是現在的問題,之前就存在,只是當時缺乏有效的監管。”德圣基金研究中心首席分析師江賽春告訴中國經濟時報記者,過去陽光私募基金并沒有納入監管體系,今年以來,陽光私募基金和私募基金均被納入到常規的監管體系。此外,證監會也加大了對基金公司內幕交易的打擊力度,致使陽光私募基金案件集中爆發。

監管層還需給力

隨著違規違法案件不斷發生,如何更好地監管陽光私募基金也逐漸成為監管層關注的重點。

今年6月份,基金業協會成立。7月份,基金法?穴修訂草案?雪公開征求意見,首次把私募基金置于法律層面的監管視線之內。

海通證券報告稱,基金法草案明確將非公開募集基金納入基金法管轄范疇,標志著陽光私募基金產品正式獲得法律地位,有利于改變原先監管缺位的窘境,使行業運作更規范。

日前,證監會稽核部門在全國相關領域招募200余名科級以上干部,分成若干稽查小組,進駐北京、上海、杭州、深圳等重要區域,通查內幕交易行為,掀起中國證券史上規模最大的監管風暴。

“監管是必須要加強的,但重點應該是加強對違法行為的監管。”江賽春認為,內幕交易、操縱股價等行為放在任何機構都必須要嚴格打擊,不管是不是陽光私募基金領域。但關鍵應該是加強對違法行為的監管,而不是在市場準入、行政審批上加以更多的限制。

一位從事基金業多年的業內人士還告訴本報記者,監管層應該對私募基金投資范圍的信息披露進行規范。

此外,本報記者咨詢的多位業內人士都表示,目前,私募基金公司人員較少,公司管理結構簡單,不少私募基金的創始人既是公司的董事長,又是公司唯一的基金經理,同時還可能是投資決策委員會主席,權力過分集中,也會導致對基金經理投資決策監管缺失。

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