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私募違規頻現陽光私募亟盼更陽光

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

在開頭幾年的迅猛發展之后,陽光私募行業中存在的問題正逐步浮現出來。近日一則消息傳出,華夏中富投資公司的投資總監在離開工作崗位一年之后仍未被公告離職,陽光私募中存在的問題再一次被擺到了聚光燈下。

投資總監離崗一年不公告

2013年7月8日,在北京市朝陽區安立路30號B座的華夏中富辦公室里,華夏中富董事長兼投資決策委員會主席方利雄、總裁兼基金經理馮化雪與已經脫崗一年的投資總監樂松之間從談話升級為激烈爭吵,爭吵又隨后升級為肢體沖突,最后暖瓶拽到了顯示器上,公司的辦公電腦遭了殃。這場沖突最后由警方介入進行調解而告終。

作為這一沖突背景的,是華夏中富糟糕的業績。2010年,樂松加入了華夏中富,華夏中富以樂松作為投資總監成立了陽光私募產品華夏中富1號,信托名稱為中融-融新86號。然而,這個私募產品在2年左右的時間內凈值就跌破5毛錢,此前8000萬元的資金池,目前已經縮水到2000萬。

在這次沖突之后,樂松在微博中扔出了一個重磅炸彈。

樂松在微博中指出:“敬告融新86號信托計劃投資者,基金雖以我的過往業績標榜,但方利雄和馮化雪早已剝奪了我的權力,且一年多以來早已不參加他們的任何決策。現在該基金早在兩星期前跌至0.5元的清盤線下,按規定跌破多日是要自動解散的,該基金在上漲時半倉,6月初下跌時卻突然滿倉,不知意欲何為?累卵之危!”

樂松在微博中還強調:“我已經申明退出,但華夏中富公司不同意,先是對外要保持穩定,后來我已明顯感覺他們就只有把基金帶向死路一條路,提出無條件退出,我實在是無力承擔他們胡作非為的后果,我不能陪綁,多次商量未果,我只能自己發表聲明。他們這些圈外之人既無從業經歷更無從業業績,今日的結局不足為怪。”

記者查閱華夏中富官網時發現,基金經理兼投資總監樂松目前仍在華夏中富的管理團隊名單中。同時,在公司的榮譽一欄中,仍舊標榜樂松“2009年3月1日到2009年12月31日,賬戶收益率為166%”的業績。

不過,樂松也承認,盡管他一年多沒去公司,但至今沒有解除勞動合同。

歷史舊案一:挪用托管資產

華夏中富的這一糾紛,讓我們把目光投向了陽光私募違規這樣一個話題。我們發現,陽光私募的違規現象,在歷史上并不鮮見。

2013年1月31日,天津信托披露公告稱,“沐雪巴菲特一號”的投資顧問江蘇沐雪信息科技有限公司因涉嫌挪用信托資金1億元而受到湖北荊門市公安局東寶分局的調查。而次級委托人“深圳凱雷”聲明稱:“江蘇沐雪非法侵占挪用信托資金,金額達1億。”

“沐雪巴菲特一號”成立于2012年11月27日,總規模6億,其中優先級委托人中國銀行上海分行認購萬,次級委托人深圳凱雷認購萬,投資顧問為江蘇沐雪,托管銀行為中國銀行。

江蘇沐雪注冊于2012年2月20日,注冊地江蘇南京,法定代表人為曹姍,實際控制人沈小平。二人同時還控制著深圳沐雪,分別持股99%和1%。沈小平出生于1980年代,自稱留美博士,旗下包括華平(中國)投資管理集團等多家公司。

2013年1月,深圳凱雷稱,“江蘇沐雪利用和天津信托之間的關系,借助‘沐雪巴菲特’系列信托產品的平臺,讓客戶下載所謂的客戶端,通過客戶端了解客戶的投資習慣,從中籌劃非法侵占挪用信托資金,金額達1億,分別拆借給若干身份不明人員。”

對于“沐雪巴菲特一號”引發的欺詐糾紛,一位知情人士指出,“這個信托就是做股票配資的。江蘇沐雪、深圳凱雷都由沈小平控制,前者是運作平臺,后者相當于資金賬戶。湖北精九等是客戶。”

歷史舊案二:董事長遭到彈劾

2013年1月30日,陽光私募公司西藏新航線投資管理有限公司公告,該公司監事王新軍提議,于臨時董事會議上討論:是否罷免董事長湯林忠職務;討論公司高級管理人員薪酬。

公告稱,“因董事長湯林忠嚴重違反公司章程,損害公司及其他股東利益,公司監事王新軍提議,召開2013年第二次臨時董事會議,討論兩個問題:是否罷免董事長湯林忠職務;討論公司高級管理人員薪酬。”

西藏新航線投資公司是于2012年4月成立的新公司,注冊資本1000萬元,2012年10月15日首只產品新航線一期資金信托計劃(查詢信托產品)正式成立,共募集4260萬元。

不過,后續該公司并未有進一步的新聞傳出。

歷史舊案三:陽光私募冠軍是靠內幕交易?

2011年,陽光私募基金“紫石一期”以全年35.98%的高收益率一度驚艷整個基金業,作為該私募管理人上海紫石投資有限公司(下稱“紫石投資”)的董事長,張超曾經是何等的風光。然而,如今張超或已成為陽光私募涉案在逃“第一人”。

“2011年證監會就開始對他進行調查,發現他管理的產品交易記錄和某公募基金公司是高度重合的,涉嫌內幕交易。”一位知情人士透露,張超目前已經滯留美國不歸,其妻子為某券商銷售人員,也已被警方調查,或有涉案嫌疑。

資料顯示,“紫石一期”于2011年1月1日正式成立,規模1.5億元。已于2011年12月到期。2011年上半年,張超管理的“紫石一期”以43.48%的收益率排名所有陽光私募產品的第一名,也是基金全行業的冠軍。當年全年,該產品也以35.98%的收益率占據結構化產品業績頭名位置。

而嘗到甜頭后,張超又乘勝追擊,繼續以投資經理的身份于下半年連發“紫石超越”和“紫石超盈”兩只產品,但頹勢驟顯,業績判若兩人,最大跌幅超過三成,遠落后于行業平均水平。

新的基金法明確將非公開募集基金納入基金法管轄范疇,陽光私募基金產品已經正式獲得法律地位。但目前來看,陽光私募受到的監督,依然是比較少的。希望這一次華夏中富的事件,能讓陽光私募的陽光化進程更快一點。記者陶煒

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