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陽光私募:進軍公募風控為先

標簽 基金 交易 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

在進軍公募基金領域方面,“私募系”基金管理機構又有了新的進展。星石投資目前正在進行大規模內部整改,比如新設合規風控部,力爭公司各個環節都能夠達到公募基金的監管要求等。

事實上,對于習慣了與大資金“共舞”的陽光私募而言,重新做回以中小投資者為主的公募業務,會面臨諸多“不習慣”。如何維護好兩塊不同的客戶利益,配置投研資源,以及進行投資上的隔離,是涉足公募業務的私募基金必須接受的考驗。

“目前星石在公募業務上的商業準備已經較為完善,正在等待監管層相關細則的出臺以便開展進一步行動。”星石投資總裁楊玲表示,“私募的客戶和公募的客戶需求不一樣,因此雖然都是在‘追求絕對回報’理念下的產品,但私募產品偏風控,公募產品會偏收益,以適應不同客戶的需求。”

“公募業務和私募業務在客戶定位、費用收取、流動性管理上存在明顯差異,因此,更希望從策略層面上進行區分。”鵬揚投資總經理楊愛斌在接受采訪時指出,鵬揚投資由于成立時間不足2年,希望公司運行逐步完善后再考慮開展公募業務,同時希望行業領先者的寶貴經驗能有所啟示。

在客戶利益維護方面,必須堅持監管部門的公平交易要求。楊愛斌強調,投資決策和人員必須嚴格分開,且不能交叉任職。

據悉,星石投資公募、私募的投資完全獨立,私募業務投資由江暉領銜的投資部負責,而公募業務由羅敏領銜的公募業務部負責,不過共享研究、市場等公司資源。“此外,將借鑒公募基金公司的嚴格管理制度,全面引入嚴格的投資研究人員管理制度,不僅針對公募部,而是針對公司所有的相關人員,嚴防觸碰‘老鼠倉’、非公平交易、利益輸送三條紅線。”楊玲說。

公募基金公司的風險控制也逐步加強。“行業正處于從‘圍城里的競爭’到‘全方位競爭’的環境變革中。”嘉實基金總經理趙學軍表示,風險性的考慮將在基金公司戰略規劃中占有越來越重的分量。博時基金督察長孫麒清認為,進行主動式合規及風險管理,首先應建立主動式合規及風險管理的人才隊伍及工具平臺。

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