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肖鋼出鞘:要嚴防風險再融資權利下放暫擱置

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

肖鋼出鞘:要嚴防風險再融資權利下放暫擱置

之前從監管層得到的消息是兩會之后就會馬上下放正式征求意見,再融資審核權就會下放到交易所,但現在也沒了動靜,下放的趨勢應該不會變,但時間會往后推。

肖鋼出鞘:“不要把別人的垃圾又撿起來”,點名機構部基金部嚴防風險,再融資權利下放暫擱置

為期一天的“2013年證券行業創新研討會”將于5月8日在全國人大會議中心禮堂召開

跟上一任主席郭樹清不同的是,新一屆主席肖鋼上任一個月以來,未有大規模調研,也鮮有公開講話。券商和基金人士也只能揣測其態度。

近期,記者從接近監管層人士處獲悉,前兩周證監會各部門開會輪流向肖鋼匯報工作。“最近肖主席還在各個部門輪流轉著了解情況。”

而令機構人士再次產生臆測的是,在各部門輪流向肖鋼匯報工作期間,肖鋼曾表示“基金部和機構部,要注意防范風險,不要把別人的垃圾又撿起來。”

基金:創新政策收緊

“現在給我們的感覺是,基金子公司停批,創新產品停批。”北京基金公司一名高管對記者說。

不過,上述接近監管層人士表示,肖主席并未對基金子公司和創新產品單獨表過態,停批可能是基金公司對肖講話的解讀。

也無怪乎上述基金公司高管會作出“停批”結論。事實上,自3月17日肖鋼履新以來,除了3月22日銀華基金獲批成立子公司銀華財富資本管理(北京)有限公司,成為業內第26家基金子公司外,再也沒有子公司獲批。

而在此之前,基金子公司的審批節奏曾超乎業內預期。

2012年10月,證監會出臺《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》。2012年11月14日,第一批基金子公司宣告獲批成立。此后審批節奏逐漸加快。

3月22日,銀華基金成立子公司獲批之時,上述北京基金公司高管層曾透露,還有數家已經上報材料尚處于待批中。但截至目前尚無動靜。

創新產品方面,也有兩名基金公司高管表示,“有幾個創新產品的方案在會里擱置了很長時間,眼見是批不了了。”

上述接近監管層人士表示,雖然郭樹清在離職前加班加點地批文件,但仍有幾個文件沒來得及批,現在放在肖鋼那里也尚無下文。

2012年10月,肖鋼曾直指銀行發行的資金池運作的理財產品,本質上是“龐氏騙局”,銀行理財產品在中國是“影子銀行”的一種。業內人憑此揣測:新主席對“創新”的態度可能比較保守。

據知情人士透露,肖鋼在上任證監會主席之前,就開始肅清中國銀行()的非標產品,在銀監會8號文下發之前,中國銀行的非標產品就已經清理完畢。

券商:重鞏固規范

券商方面,據悉,為期一天的“2013年證券行業創新研討會”將于5月8日在全國人大會議中心禮堂召開。而此前,證監會開展重點針對資管的大檢查,國泰、海通、華泰、華龍被查,以及近期的債市風波,讓不少券商人士擔心今年的創新大會是否會如期開展。

據北京一券商資管總經理透露,今年3月前,張育軍組織交易所和證券業協會召開協調會,重要議題之一就是將5月創新大會各項事宜交給協會落實。

“照之前的規劃,要提出30余條創新導向措施,總態度是要比第一次創新大會多一些舉措”,上述資管總經理說。

不過,新主席上任,創新大會的主題也就出現不確定性。

業內人士認為,與以往著重給券商松綁、引發行業創新激情不同,此次創新應該是更注重“合規和風控”,對內則是做好“頂層設計”。

華南一券商資管負責人表示,創新的導向是不會變的,但可能會提高一些要求,引導券商做更有價值的業務。比如加強創新產品論證,對報備后的產品抽查、復查提高頻率。

“證監會不需要在創新方面做過多限制,其實最大的沖動來自于銀行,只要堵住銀行這邊,自然可以引導券商做更有價值業務,例如銀監會8號文就對券商的影響比較大。”上述北京券商資管總經理稱。

再融資權力下放暫擱置

而在權力下放層面,監管層會重視進一步做好頂層設計。

據知情人士透露,此前海通OTC業務遭查,重要原因之一是證監會與交易所的關系沒有梳理清楚,頂層設計沒有做好。“交易所認為可以,但證監會不支持。”

“之前從監管層得到的消息是兩會之后就會馬上下放正式征求意見,再融資審核權就會下放到交易所,但現在也沒了動靜,”北京一大型券商投行人士稱,“下放的趨勢應該不會變,但時間會往后推。”

據該投行人士透露,去年10月,交易所開始針對再融資進行團隊準備和規則研究,在團隊方面,除了接收證監會三處、四處的部分人馬,還通過內部選撥和外部選聘的方式組建團隊,在兩會之前該團隊就已到位。

而且去年年末、今年年初,交易所組織團隊到各大券商就再融資審核規則征求意見,并在兩會之間將規則上報給證監會。

據了解,征求意見時,交易所相關人士曾提過:一是小步快跑,即減少單次融資額,多次申請,提高審批速度;二是儲價式發行,即拿到批文后可以根據市場情況多次發行。比如股東大會授權一年,在這一年里董事會想發,可以隨時啟動審核程序。(.理.財.周.報.田.小.蕾)

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