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創業板再融資規則將擇機發布

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

深圳商報記者馬強

備受市場關注的創業板再融資問題再獲進展,在昨日召開的證監會新聞發布會上,證監會表示,目前創業板再融資規則已完成前期論證工作,主要條款已基本形成,待履行相關立法程序后擇機發布。

值得注意的是,就房地產上市公司融資、新股發行制度改革和IPO重啟的口徑有無變化的問題,證監會表示,該會在最近幾周的新聞發布會上已作明確答復,目前沒有新的變化。

證監會還通報了被立案的部分上市公司及中介機構的調查進展等情況。

創業板再融資規則完成前期論證

就建立創業板再融資規則體系進展,證監會表示,自2010年著手研究并于2013年納入年度立法計劃以來,證監會從創業板市場總體要求出發,堅持市場化改革方向,結合創業板首發法規規則,保持與主板的銜接,借鑒國際通行做法,貫徹“以信息披露為中心”和“充分保護投資者特別是中小投資者合法權益”的監管理念,在深入調研和征求市場相關各方意見基礎上制定創業板再融資規則,以期建立適合創業板上市公司特點的“小額、快速、靈活”的融資機制。目前再融資規則已完成前期論證工作,主要條款已基本形成,待履行相關立法程序后擇機發布。

公開信息顯示,創業板設立已近4年,但至今未放行再融資,市場對創業板開啟再融資大門也有不同看法。分析人士認為,一方面,就像微軟[微博]和蘋果一樣,創業板也有一些優質創新型、成長型企業需要再融資,不能因為創業板之前存在嚴重超募現象以及部分創業板公司募資使用不當而“因噎廢食”;另一方面,設定合理的再融資門檻,建立有效的約束措施,防止部分公司借再融資“再撈一把”圈錢是重中之重。

華寶興業基金涉嫌內幕交易

證監會新聞發言人表示,2012年9月下旬,上海證監局基金處在對華寶興業基金管理有限公司[微博]日常檢查中,發現公司管理的新興產業基金及相關人員存在內幕交易嫌疑。2013年5月28日,證監會予以立案稽查。目前,該案正在調查過程中。

券商資管業務風險基本可控

在昨日的新聞通氣會上,證監會新聞發言人表示,券商2013年度現場檢查工作已經基本結束,從檢查的情況看,各證券公司基本能夠按照法律法規的要求開展資產管理業務和債券業務,建立和實施合規管理和風險管理制度。資產管理業務總體運作規范,運行基本正常,風險基本可控,但也有部分公司存在業務操作不夠規范、內部管理需要加強等問題。對發現的問題,有關證監局已督促公司進行整改,對其中存在集合計劃投資超范圍等違法違規問題的公司依法采取了行政監管措施。

夜盤交易適時擴至其他品種

就上海期貨交易所開展連續交易情況,證監會稱,7月5日上期所連續交易正式上線以來,已成功運行10個交易日。10個交易日體現出以下三點:一是連續交易品種市場規模顯著擴大,市場成交活躍;二是市場參與度明顯提升,會員客戶積極性普遍較高;三是交易時段覆蓋全面,相關市場聯動性不斷增強。

下階段,上期所將總結連續交易過程中市場的運行規律、特點和風險,為市場的進一步發展積累經驗,適時推廣至其他品種,并著力研究解決長假期間的連續交易問題。

正在對萬科B轉H進行審核

對于萬科B轉H股問題,證監會新聞發言人昨日表示,正在按照有關規定(包括國務院關于房地產企業上市融資宏觀調控政策規定)和程序進行審核。此外,其余B股公司均可自主決策,選擇將其B股轉至港交所上市,在研究形成上市方案基礎上向證監會提出申請。證監會將依法做好相應的服務工作,為促進相關企業的持續健康發展提供金融支持。

天豐節能IPO造假已提交處罰

證監會還通報了被立案的部分上市公司及中介機構的調查進展情況,并披露了對四海股份采取行政監管措施的情況。

其中,天豐節能在報送IPO申請文件及財務自查報告中涉嫌虛假記載,于2013年5月6日被證監會立案調查;相關中介機構光大證券、利安達會計師事務所和北京競天公誠律師事務所涉嫌未勤勉盡責、導致出具的相關文件存在虛假記載等違法違規行為,于2013年6月14日被證監會立案調查。目前現場調查工作已結束,將按有關規定和程序移交行政處罰委員會審理。

此外,賢成礦業案、華塑股份案和宏磊股份、承德大路、隆基股份及中介機構(國信證券)、勤上光電、青鳥華光、海聯訊、西藏天路、華銳風電等案件,目前正在調查過程中。

有報道稱,鮑崇民等人利用上市公司重組動用3000余萬元進行內幕交易案被法院輕判,就此,證監會稱,2010年12月,該會對鮑崇民等涉嫌利用內幕信息交易ST海鳥股票的行為立案調查。經查,發現鮑崇民等人利用內幕信息交易ST海鳥,涉嫌犯罪。2011年6月該會將本案移送公安部門。經司法機關審理,鮑崇民等人被追究刑事責任。

證監會昨日還通報了顧某涉嫌內幕交易案以及周某、萬某涉嫌內幕交易案移送公安機關的情況。

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